更多"[单选题]未通过证券公司投资银行类业务内核程序的投资银行类项目,不得存"的相关试题:
[单选题]证券公司投资银行类项目应当重新履行立项、内核等内部控制程序的情形有( )。
Ⅰ.发行条件发生实质性改变的项目
Ⅱ.曾被公司立项、内核审议否决的项目
Ⅲ.存在风险的项目
Ⅳ.终止审查的项目
Ⅴ.向中国证监会等自律组织报送被否决或备案未通过的项目
A.Ⅰ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单选题]根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务立项阶段内部控制的说法,正确的有( )。
Ⅰ.未经立项审议通过的投资银行类项目,证券公司不得与客户签订正式业务合同
Ⅱ.每次参加立项审议的委员人数不得少于7人
Ⅲ.每次参加立项审议的委员中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3
Ⅳ.同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过
Ⅴ.立项委员不得参与其负责或可能存在利益冲突项目的表决
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务内部控制组织体系的说法,正确的是( )。
A.质量控制为内部控制的第二道防线,应当通过介入主要业务环节、把控关键风险节点,及时发现、制止和纠正项目执行过程中的问题
A.内核程序可以由内核部门等常设内核机构书面审核通过,也可以由内核委员会等非常设内核机构集体表决通过
B.证券公司设立内核委员会作为非常设内核机构的,应当聘请外部专业人士作为内核委员,参与内核工作
C.质量控制部门应当独立于投资银行业务条线设立,不得在投资银行业务条线内部设立
D.证券公司应当对各类投资银行业务制定并执行统一的质量控制标准和程序
[单选题]按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是( )。
A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除
[单选题]根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务内部控制措施的说法,正确的有( )。
Ⅰ.每次参加立项会议的委员人数不得少于5人,其中来自质量控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的三分之一
Ⅱ.对于兼职的立项委员,证券公司可以通过薪酬考核等方式予以奖励
Ⅲ.业务部门申请启动内核审议程序前,应当完成对现场尽职调查阶段工作底稿的获取和归集工作,并提交内核部门验收
Ⅳ.证券公司应当以现场、通讯等会议表决方式对包销事宜作出决议;风险管理部都应当委派代表参与包销决策过程
Ⅴ.问核人员应当对项目进行问核,问核情况应当由问核人员和被问核人员签字确认,并提交内核会议
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法,错误的是( )。
A.证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督
A.履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离
B.投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程
C.投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标
D.投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞
[单选题]《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中所称证券公司投资银行类业务是指( )。
Ⅰ.承销与保荐
Ⅱ.上市公司并购重组财务顾问
Ⅲ.公司债券受托管理
Ⅳ.上市公众公司推荐
Ⅴ.资产证券化等其他具有投资银行特性的业务
Ⅵ.非上市公众公司推荐
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
[单选题]根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,内核委员会应当以现场、通讯等会议方式履行职责,以投票表决方式作出审议的事项有( )。
Ⅰ.是否同意保荐发行人股票、可转换债券和其他证券发行上市
Ⅱ.是否同意出具上市公司并购重组财务顾问专业意见
Ⅲ.是否同意承销债券发行,是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌
Ⅳ.是否同意设立专项计划、发行资产支持证券
Ⅴ.规章和自律规则以及公司认为有必要的事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》,下列关于内核会议的说法错误的是( )。
A.至少有1名合规管理人员参与投票表决
A.参加内核会议的委员人数不得少于7人
B.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2
C.内核会议应当制作内核决议和会议记录等书面或电子文件,并由参会的内核委员确认
D.同意对外提交、报送、出具或披露材料和文件的决议应当至少经2/3以上的参会内核委员表决通过
[单选题]按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是( )
①质量控制
②项目组、业务部门
③内核、合规、风险管理等部门或机构
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②