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[单选题]下列关于客户身份识别制度的说法错误的是（）
A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一
B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C.为有效开展客户身份识别工作，金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统
D.金融机构应在持续关注的基础上，尽量保持客户的风险等级不变
[多选题]下列关于客户身份识别制度的说法正确的有( )
A.客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一
B.金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C.为有效开展客户身份识别工作,金融机构还应当逐步建立重点关注的客户名单库和高风险客户识别系统
D.金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变
[单选题]下列关于客户身份识别的说法正确的是（ ）
A.客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成
B.客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始
C.客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定
D.客户身份识别是一个持续的过程
[单选题]下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是( )
A.金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B.金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
C.金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
D.金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
[单选题]根据《金融机构反洗钱规定》,下列哪项关于客户的信息不属于根据客户身份识别制度应当了解的?( )
A.交易性质
B.交易目的
C.交易的受益人
D.交易的资金风险
[多选题]依据反洗钱法规定，下面关于金融机构建立客户身份识别制度的叙述正确的有？（）
A.金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记。
B.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
C.与客户建立人身保险、信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，金融机构还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
D.金融机构可以为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，但不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
[单选题]对私开户要按照国家法律、法规关于客户身份识别及()相关制度,遵循监管要求和银行规定收集个人客户信息,确保客户信息完整、真实、有效,了解客户的真实身份,不得为我行禁止往来的反洗钱关注名单人员,或其他根据有关法律法规、监管规定或行内政策不得建立客户关系的人员开立账户。
A.反洗钱
B.个人税收居民身份识别
C.身份证联网核查
D.制裁管控
[单选题]下列有关持续客户身份识别的说法中错误的是（ ）
A.划分客户的风险等级
B.适时调整客户风险等级
C.定期审核本金融机构保存的客户基本信息
D.对客户或者账户，至少每年进行一次审核
[单选题] 关于金融机构的客户身份识别义务,下列表述错误的是( )
A.任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件;
B.金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户;
C.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施,并与第三方连带承担未履行客户身份识别义务的责任;
D.客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。
[单选题]关于反洗钱客户身份识别工作中所涉及“受益所有人”下列说法正确是( )。
A. 自然人
B. 法人
C. 非法人实体
D. 实际控制人
[判断题]义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度，将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
A.正确
B.错误
[单选题]关于代理他人存款5万元以下的,金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,( )采取相关客户身份识别措施。
A.只对代理人
B.对代理人和被代理人
C.只对被代理人
D.不必
