更多"证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务"的相关试题:
[单项选择]银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易（）。
A. 帐户资料
B. 帐户名称
C. 信息档案
D. 金额
[多项选择]金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
A. 安全
B. 准确
C. 完整
D. 保密
[多项选择]（ ）应当妥善保存有关期货投资者，确保财务记录和档案完整、真实
A. 中国期货业协会
B. 保障基金管理机构
C. 期货交易所
D. 朔货公司
[单项选择]信托公司应当妥善保存管理信托计划的全部资料，保存期自信托计划结束之日起不得少于（）年。
A. 五
B. 十
C. 十五
D. 二十
[单项选择]电子认证服务提供者应当妥善保存与认证相关的信息，信息保存期限至少为电子签名认证证书失效后（）年。
A. 一年
B. 两年
C. 三年
D. 五年
[单项选择]证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（ ）年
A. 五年
B. 十年
C. 二十年
D. 二十五年
[判断题]证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。（ ）
[判断题]各经营单位应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。（）
[多项选择]《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的（）等相关资料。
A. 报表
B. 数据信息
C. 业务凭证
D. 账簿
[判断题]银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料
[多项选择]（ ）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表资料，确保财务记录和档案完整、真实
A. 中国证监会
B. 期货交易所和期货公司
C. 财政部
D. 保障基金管理机构
[单项选择]金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件、账目、原始凭证、电话录音等资料。其中除电话录音外的其他资料应（），以备核查，会计制度有特殊要求的除外。
A. 在交易合约到期后保存3年
B. 在交易成交日起保存3年
C. 在交易合约到期后保存5年
D. 在交易成交日起保存5年
[判断题]客户身份识别中的保密要求是指，金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
[判断题]客户身份识别中的保密性要求是指：金融机构应保护商业秘密和个人隐私，妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。
[判断题]期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。（）
[单项选择]金融机构在与客户的业务关系结束后，应当至少保存客户的身份资料（）年。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[多项选择]商业银行必须妥善保存客户资料及其交易信息档案。下列各项中明显违反信息保密规定的有：（）
A. 向与业务无关人或其他组织透露客户的信息、
B. 出于好奇或者其他目的向其他同事打听客户的个人信息或交易信息
C. 不妥善保管或销毁填有客户信息的单据或凭证
D. 将客户信息用于未经客户许可的其他目的
[单项选择]集体所有的和个人所有的对（）具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。
A. 国家和社会
B. 所有者
C. 利用者
