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[单选题]失职违规引发的操作风险是指银行内部员工因过失没有按照雇佣合同、内部员工守则、相关业务及管理规定操作或者办理业务造成的风险。下列（ ）活动属于这一因素。
A.核心员工流失
B.短贷长用，借新还旧，追求片面的信贷业务余额增长
C.意识到本身缺乏必要的知识，但在工作中利用这种缺陷
D.有组织的劳工运动
[多选题]为遏制因柜员违规操作引发的重大恶性案件风险，对柜台业务操作特提出以 下意见： 各银行机构要加强柜台业务的风险控制，强化柜员和授 权人员的合规操作，严禁以下行为的发生。柜员卡使用方面，不得存在以下行为：（）
A.复制、盗用、 超权持有操作卡、授权卡、密码（或口令等）；
B.将个人名章、操 作卡、授权卡、密码（或口令等）交他人使用
C.他人个人 名章、操作卡、授权卡、密码（或口令等）办理业务。
D.以上都不对
[单选题]操作风险不是由（ ）所引发的风险。
A.不完善或有问题的内部程序
B.无法满足客户的流动性
C.外部事件
D.员工、信息科技系统
[判断题]如果对信息重视不足,违规操作,引发客户身份信息泄漏,我行将面临案件风险、声誉风险,同时造成不良监管影响。(0.14分)
A.正确
B.错误
[单选题]下列各项中，最容易引发操作风险的业务环节是（）。
A.柜台业务
B.法人信贷业务
C.个人信贷业务
D.资金交易业务
[判断题]操作风险说到底就是内部控制，内部控制做好了就不会产生操作风险。
A.正确
B.错误
[多选题]下列哪些活动是商业银行员工知识/技能匮乏的表现，进而有可能引发操作风险？（）
A.核心员工流失，致使关键信息缺乏共享
B.工作中意识不到自己缺乏必要的知识，按照自己认为正确的方式工作
C.对客户交易进行误导
D.意识到本身缺乏必要的知识，并进而利用这种缺陷
[单选题]( )严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的：根据责任认定情况.银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理。
A.内部控制
B.监督管理
C.事后监督
D.事前监督
[判断题]运营操作风险控制问责是指利用已确认的差错和已调查清晰的操作风险事件,对存在违规违纪、有章不循、执行力低下、内部管理混乱的运营机构和人员进行监督约束的一种机制。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据责任认定情况，监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员（ ）处理。
A.从轻
B.减轻
C.从重
D.加重
[单选题]（ ）负责处理案件风险排查工作中出现的渎职、失职人员和排查发现的违规、违纪、违法人员。
A.各营业网点
B. 内审稽核部门
C.各营业网点及各业务主管部门
D. 纪检监察部门
[判断题] 纪检监察部门负责处理案件风险排查工作中出现的渎职、失职人员和排查发现的违规、违纪、违法人员。
A.正确
B.错误
[判断题]纪检监察部门负责处理案件风险排查工作中出现的渎职、失职人员和排查发现的违规、违纪、违法人员。
A.正确
B.错误
[判断题]因违规或失职等行为给本行造成贷款或其他资产风险的，责令有关责任人离岗（职）清收。
A.正确
B.错误
[单选题] 因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对违规操作人员、有关管理人员、（ ）及机构严肃问责，并从重或加重处罚。
A.高管人员
B.大堂经理
C.大堂保安
D.综合柜员
