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[判断题]属于一次性金融服务的，应按《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中代理业务客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存相关规定执行。
A.正确
B.错误
[多选题]"根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的( ),防止泄漏客户身份信息和交易信息。
"
A.缺失
B.损毁
C.完整
D.保密
[简答题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构因业务需要,委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,需要满足哪些要求?
[简答题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,还可采取哪些措施,识别或者重新识别客户身份?
[单选题]"《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的( ),指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范。"
A.内部操作规程
B.业务管理流程
C.业务管理规定
D.外部操作规程
[多选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当按照( ),妥善保存客户身份资料和交易记录。"
A.安全性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.保密性原则 "
[单选题]下列哪些信息不属于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定的自然人客户的“身份基本信息”?( )
A.姓名
B.职业
C.住所地或者工作单位地址
D.宗教信仰
[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,金融机构应当根据反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定,建立和健全客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等方面的( ),指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作,合理设计业务流程和操作规范。
A.内部操作规程
B.业务管理流程
C.业务管理规定
D.外部操作规程
[多选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应当保存的客户身份资料包括()
A.记载客户身份信息的记录和资料
B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿
C.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件
[多选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,识别或者重新识别客户身份( )。
A.向公安、工商行政管理等部门核实
B.回访客户
C.要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
D.实地查访
[判断题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。
A.正确
B.错误
[多选题]69、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份（ ）。
A.A、向公安、工商行政管理等部门核实
B.B、回访客户
C.C、要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
D.D、实地查访
[多选题]"下列机构属于《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》第六条规定的金融机构.
A.商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行
B.证券投资基金管理公司、私募基金管理公司、从事私募基金管理业务的合伙企业
C.开展有现金价值的保险或者年金业务的保险公司、保险资产管理公司
D.证券公司
E.期货公司 "
[单选题]"《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起,至少保存( )年。
"
A. 五年
B.八年
C.十年
D.十五年
[单选题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起,至少保存( )。(2级)
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
[多选题]"下列机构不属于《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》第六条规定的金融机构( )。
A.金融资产管理公司
B.财务公司
C.金融租赁公司
D.汽车金融公司
E.消费金融公司"
