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[多选题]"下列机构属于《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》第六条规定的金融机构.
A.商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行
B.证券投资基金管理公司、私募基金管理公司、从事私募基金管理业务的合伙企业
C.开展有现金价值的保险或者年金业务的保险公司、保险资产管理公司
D.证券公司
E.期货公司 "
[判断题]本国金融机构、非金融企业的国外分支机构不属于非居民
A.正确
B.错误
[多选题]"《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》所称消极非金融机构是指符合下列条件之一的机构 ( ).
A.上一公历年度内 股息、利息、租金、特许权使用费收入等不属于积极经营活动的收入 以及据以产生前述收入的金融资产的转让收入占总收入比重百分之五十以上的非金融机构
B.上一公历年度末 拥有可以产生本款第一项所述收入的金融资产占总资产比重百分之五十以上的非金融机构
C.税收居民国(地区)不实施金融账户涉税信息自动交换标准的投资机构 "
[多选题]"《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》所称金融机构 包括.
A.存款机构、
B.托管机构、
C.投资机构、
D.特定的保险机构及其分支机构"
[单选题]"《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》金融机构应当按照以下规定 对新开个人账户开展尽职调查,个人开立账户时 应当获取由账户持有人签署的. ( )
A.税收居民身份声明文件
B.纳税证明
C.居民身份证明
D.非居民身份证明"
[单选题]"金融机构应当妥善保管《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》执行过程中收集的资料 保存期限为自报送期末起至少()
A.一年。
B.两年。
C.三年。
D.五年。"
[判断题]银行派遣制员工不属于银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法所称的从业人员。
A.正确
B.错误
[判断题]《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》与《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》同时有效。
A.正确
B.错误
[多选题] 题目:根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构与金融机构开展业务合作时,应当在合作协议中()。
A.明确双方的反洗钱和反恐怖融资职责
B.承担相应的法律义务
C.保证金融
D.相互间提供必要的协助
E.采取有效的风险管控措施
F.
[单选题]下列哪些信息不属于《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定的自然人客户的“身份基本信息”?( )
A.姓名
B.职业
C.住所地或者工作单位地址
D.宗教信仰
[单选题]下列选项中不属于《浙江省农村合作金融机构诉讼事项管理办法(试行)》规定的诉讼事务岗的工作职责的是( )。
A.收集整理诉讼资料,全面调查了解债务人信息,在系统内发起权限范围内的诉讼事项
B.发起事项的后续跟踪处置管理,并结合处置进展情况及时将诉讼事项相关信息录入系统
C.案件执行款项领取和诉讼费缴、退工作
D.管理、协调权限范围内的诉讼事项,及时、审慎完成系统内审批审核事项
[单选题]10、下列选项中不属于《浙江省农村合作金融机构诉讼事项管理办法(试行)》规定的诉讼事务岗的工作职责的是（ ）。
A.A、收集整理诉讼资料，全面调查了解债务人信息，在系统内发起权限范围内的诉讼事项
B.B、发起事项的后续跟踪处置管理，并结合处置进展情况及时将诉讼事项相关信息录入系统
C.C、案件执行款项领取和诉讼费缴、退工作
D.D、管理、协调权限范围内的诉讼事项，及时、审慎完成系统内审批审核事项
[多选题] 《金融机构反洗钱监督管理办法(试行)》适用下列哪些金融机构的监督管理( )
A.政策性银行;
B.商业银行;
C.证券公司;
D.保险公司
[多选题]"根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构应采取必要管理措施和技术措施,防止客户身份资料和交易记录的( ),防止泄漏客户身份信息和交易信息。
"
A.缺失
B.损毁
C.完整
D.保密
[多选题] 银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求,将本机构从业人员受()等惩戒措施情况,根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.纪律处分
D.职位处分
E.经济处理
