更多"[单选题] 全系统洗钱风险管理中的独立性原则是指洗钱风险管理在组织架构"的相关试题:
[判断题]建立并及时调整洗钱风险管理组织架构，明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制是董事会的职责。
A.正确
B.错误
[判断题] 全系统要将洗钱风险纳入全面风险管理体系，洗钱风险管理策略要与全面风险管理策略相适应。
A.正确
B.错误
[判断题]总行行长承担洗钱风险管理的最终责任，监事会承担洗钱风险管理的监督责任，高级管理层承担洗钱风险管理的实施责任，执行董事会决议
A.正确
B.错误
[多选题] 根据《安徽农村商业银行系统洗钱风险管理办法》，洗钱风险管理措施，包括（）等。
A.客户身份识别与资料保存
B.大额交易与可疑交易报告
C.名单监控
"
[单选题]法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化，促进（）树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守，营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。( )
A.反洗钱专职岗位人员
B.反洗钱兼职岗位人员
C.全体人员
D.新入职员工
[多选题] 根据《安徽农村商业银行系统洗钱风险管理办法》，全系统洗钱风险管理应遵循的主要原则为（）。
A.全面性原则
B.独立性原则
C.匹配性原则
D.保密性原则"
[多选题]根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》，洗钱风险管理体系应当包括但不限于哪些要素？
A.风险管理架构
B.风险管理策略
C.风险管理政策和程序
D.信息系统、数据治理
E.外部检查、审计
[单选题]董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。（）负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。( )
A.高级管理层
B.反洗钱专职岗
C.业务部门
D.专业委员会
[多选题]《哈密市商业银行反洗钱管理办法（修订） 》规定，洗钱风险管理应当在（ ）报告路线等方面保持独立性，对业务经营和管理决策保持合理制衡。
A.组织架构
B.制度
C.流程
D.工作安排
[单选题]单选题: 《桂林银行洗钱风险评估管理办法》规定，定期开展洗钱风险评估，保证至少（）开展一次全覆盖评估。1分
A.半年
B.1年
C.2年
D.3年
[判断题]哈密市商业银行反洗钱风险评估管理办法所称反洗钱风险评估是指运用科学的方法，建立一套全面考评反洗钱工作的标准，对履行反洗钱义务的情况、效果及存在的风险进行考核与评价。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]《哈密市商业银行反洗钱风险评估管理办法》规定，反洗钱风险评估体系应做到以事实为依据，能够真实反映反洗钱工作状况。（ ）
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱“风险为本”原则规定在洗钱风险较高的领域采取强化的风险控制措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的风险控制措施，从而实现反洗钱资源的有效配置。根据“风险为本”原则当客户属于我行授信客户时，应采用简化的客户反洗钱尽职调查措施。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题] 农商银行（）承担本行洗钱风险管理的最终责任，要参考省联社的组织架构并结合实际，规范董事会、监事会、高级管理层、业务部门、反洗钱管理部门、内部审计部门、人力资源部门、信息科技部门、分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.行长办公会"
[多选题]多选题: 洗钱风险管理的原则1分
A.全面性原则
B.独立性原则
C.匹配性原则
D.有效性原则
[单选题] 全系统要按照风险为本方法制定洗钱风险管理策略，对超出机构风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易，已经建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时（）业务关系。
A.中止
B.终结
C.结束
D.终止"
[单选题]依据人民银行《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引》 ，法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的（ ） 。
A.最终责任
B. B 监督责任
C. C 实施责任
D. D 全部
