更多"[多选题]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证"的相关试题:
[单选题]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.2万元以上20万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
[不定项选择题]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ
[单选题]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50
万元以下的罚款日
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．
撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ.
D.Ⅰ. Ⅱ.
[单选题]证券公司及其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()万元以上()万元以下罚款。
A.110
B.220
C.330
D.550
[多选题]证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取()等监管措施。
A.警示
B.公开警示
C.记过
D.责令处分有关责任人员
[多选题]证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制 止，责令限期改正，拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，可依法采取（ ）等监 管措施。
A.公开警示
B.责令处分有关责任人员
C.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
D.撤销融资融券业务许可
[单选题]证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由（ ）予以制止，责令限期改正。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会派出机构
D.证券登记结算机构
[不定项选择题]根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔；
Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款；
Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款；
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有( )。
Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔
Ⅱ．处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅲ．违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ.
[单选题]证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的，中国证监会可以采取（ ）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12?24个月
B.12?36个月
C.24个月内
D.24?36个月
[单选题]未经批准电信经营者不得擅自中断（ ）。
A.移动业务
B.固定业务
C.接入服务
D.短信服务
[单选题]如借款人未经银行批准擅自改变款项用途，银行（ ）。
如借款人未经银行批准擅自改变款项用途，银行（ ）。
A.A
B.B
C.C
D.D
[单选题]未经批准擅自委托或者接受委托生产药品的
A.按生产、销售劣药处罚委托方
B.按生产、销售劣药处罚受托方
C.按生产、销售假药处罚委托方和受托方
D.按生产、销售假药处罚委托方或受托方
[单选题]未经批准擅自开办医疗机构行医或非医师行医的
A.由县级以上卫生行政部门予以警告
B.由县级以上卫生行政部门予以取缔，没收其违法所得及其药品、器械，并处10万元以上罚款
C.对医师吊销执业证书并给予行政拘留
D.给患者造成损害的，承担赔偿责任
E.应当追究刑事责任
[单选题]未经批准擅自开办医疗机构行医的，承担以下法律责任，除了
A.警告
B.没收其违法所得及其药品器械，并处10万元以下罚款
C.对医师吊销执业证书
D.给患者造成损害的，承担赔偿责任
E.构成犯罪的，追究刑事责任
