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[多选题]证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取()等监管措施。
A.警示
B.公开警示
C.记过
D.责令处分有关责任人员
[单选题]证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由（ ）予以制止，责令限期改正。
A.证券业协会
B.证券交易所
C.中国证监会派出机构
D.证券登记结算机构
[多选题]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。
A.暂停或者撤销相关业务许可
B.没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
[单选题]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以()的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.2万元以上20万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.5万元以上50万元以下
[单选题]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50
万元以下的罚款日
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．
撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ.
D.Ⅰ. Ⅱ.
[不定项选择题]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ
[判断题] 银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案额业务活动的，银监会及其派出机构应当处罚追究（ ）
A.正确
B.错误
[多选题]国务院银行业监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构，下列关于派出机构的说法正确的是:（）
A.派出机构独立履行监督管理职责
B.派出机构独立于地方政府
C.派出机构受国务院银行业监督管理机构和中国人民银行的双重领导
D.派出机构在国务院银行业监督管理机构的授权范围内，履行监督管理职责
[单选题]期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准的决定。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.3个月
[单选题]期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.3个月
[判断题]：金融机构高级管理人员异地任职的，拟任职所在地银监会派出机构应当向原任职所在地银监会派出机构征求监管评价意见。
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（ ）月末的风险监管报表。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.5个月
