[单选题]零售客户经理-零售----(单选题)涉及一家或多家银行业金融机构发行的同类型理财产品，且影响范围涉及两个或两个以上地区（地级市.自治州.盟）的银行业金融机构正常经营，进而有可能影响全省（自治区.直辖市）范围的经济社会秩序稳定的突发事件为（）。
A.特别重大突发事件
B.重大突发事件
C.较大突发事件
D.一般突发事件

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[单选题]零售客户经理-运营----(单选题)《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.高层管理人员
B.合规管理人员
C.负责人
D.工作人员

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B.合规管理人员
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[判断题]零售客户经理-零售----(判断题)商业银行不得将其他商业银行或其他金融机构开发设计的理财产品标记本行标识后作为自有理财产品销售。
A.正确
B.错误

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[单选题]零售客户经理-运营----(单选题)金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.了解你的客户
B.客户至上
C.控制风险
D.盈利最大化

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[判断题]零售客户经理-运营----(判断题)金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A.正确
B.错误

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[单选题]个金客户经理-零售----(单选题)金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
A.了解你的客户
B.客户至上
C.控制风险
D.盈利最大化

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[判断题]零售客户经理-运营----(判断题)金融机构为了反洗钱工作可以不遵守为客户信息保密的义务。
A.正确
B.错误

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A.正确
B.错误

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[多选题]零售客户经理-运营----(多选题)根据《金融机构反洗钱规定》，下列关于客户身份识别制度的说法正确的是（）。
A.金融机构为不在本行开户的客户提供一次性金融服务时，可以不要求客户出示身份证件。
B.金融机构通过第三方识别客户身份的，第三方未采取符合《反洗钱法》规定的客户身份识别措施的，根据金融机构与该第三方的协议约定，确定由谁承担未履行客户身份识别义务的责任。
C.金融机构应当按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
D.金融机构在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份。

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[多选题]个金客户经理-零售----(多选题)根据《金融机构反洗钱规定》，下列关于客户身份识别制度的说法正确的是（）。
A.金融机构为不在本行开户的客户提供一次性金融服务时，可以不要求客户出示身份证件。
B.金融机构通过第三方识别客户身份的，第三方未采取符合《反洗钱法》规定的客户身份识别措施的，根据金融机构与该第三方的协议约定，确定由谁承担未履行客户身份识别义务的责任。
C.金融机构应当按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人
D.金融机构在办理业务中发现异常迹象的，应当重新识别客户身份。

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[单选题]零售客户经理-运营----(单选题)根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有（）。
A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
B.客户身份资料在业务关系结束后.客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年
C.委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任

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[单选题]个金客户经理-零售----(单选题)根据《中华人民共和国反洗钱法》规定，下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有（）。
A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料
B.客户身份资料在业务关系结束后.客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年
C.委托第三方代为履行识别客户身份的，金融机构不应当承担未履行客户身份识别义务的责任

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[多选题]零售客户经理-运营----(多选题)根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2016年3号令），下列对金融机构应当提交可疑交易报告情形说法正确的是：（）。
A.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户.客户的资金或者其他资产与洗钱.恐怖融资等犯罪活动相关的
B.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户的交易与洗钱.恐怖融资等犯罪活动相关的
C.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户试图进行的交易与洗钱.恐怖融资等犯罪活动相关的
D.可疑交易所涉资金金额或者资产价值应符合大额交易报告标准

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[多选题]零售客户经理-运营----(多选题)根据反洗钱有关规定，金融机构应当保存的交易记录包括（）。
A.每笔交易的数据信息
B.业务凭证.账簿
C.反映交易真实情况的合同.业务凭证
D.金融机构内部审批记录
E.单据.业务函件

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[多选题]零售客户经理-运营----(多选题)《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的，对金融机构处（）以上（）以下罚款。
A.10万元
B.20万元
C.30万元
D.50万元

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[多选题]个金客户经理-零售----(多选题)根据反洗钱有关规定，金融机构应当保存的交易记录包括（）。
A.每笔交易的数据信息
B.业务凭证.账簿
C.反映交易真实情况的合同.业务凭证
D.金融机构内部审批记录
E.单据.业务函件

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