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发布时间:2024-07-02 21:28:57

[单选题]以下关于《集合投资计划治理白皮书》的说法,不正确的是( )。
A.基金运作的国内标准可以与国际公认的准则不一致
B.投资者享有受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失的权利
C.基金销售者或理财顾问向投资者推销投资产品时负有推荐合适产品及提供正确销售信息的责任
D.投资基金有义务通过招募说明书及定期报告向投资者提供有助其做出明智决策的足够信息

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[单选题]关于《集合投资计划治理白皮书》中规定了投资者的权利,下列选项中不属于该权利的是( )。
A.受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失
B.重大事项知情
C.享受出色的基金管理服务
D.在清晰透明的条件下赎回封闭式基金份额
[单选题]《集合投资计划治理白皮书》是由( )于2005年发表的。
A.WTO
B.国际证监会
C.欧盟
D.经合组织
[单选题]《集合投资计划治理白皮书》中,第二部分认为投资者权利包括(  )。 Ⅰ受到法律保护免受因基金经营者欺诈、疏忽或利益冲突而导致的损失 Ⅱ享受出色的基金管理服务 Ⅲ重大事项知情权 Ⅳ受到基金公司公平对待
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》,下列不属于“市场纪律与市场体系”部分的是(  )。
A.应加强对投资者的教育
B.相关信息应当通过多渠道发放
C.投资者在权益受损时有向相关机构申诉的权利
D.在信息传播中,应当充分运用现代化信息技术
[单选题]下列关于投资规划的说法错误的是( )。 Ⅰ.制订了完整的投资计划,需要不断地评佑投资策略和方法。保障投资计划的可行性,通常每2年做一次投资总结 Ⅱ.只要国家政策不改变,就无需重新审视投资计划,确定新的投资方案 Ⅲ.如果客户愿意承受的风险越小,则投资的潜在收益率也就越高 Ⅳ.实施投资计划时,要对投资商品进行紧密的跟踪,在偏离客户的期望时要做详细的记录,最大限度地控制风险,减少不必要的损失
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。
A.证券投资基金
B.对冲基金
C.不动产基金
D.私募股权和风险投资基金
[不定项选择题]集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。 Ⅰ.在集合计划存续期间.委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项 Ⅱ.在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法 Ⅲ.在集合计划存续期间,单一客户大额退出的预约处理 Ⅳ.在集合计划存续期间,集合计划资产的构成与处分
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。 Ⅰ.在集合计划存续期间.委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项 Ⅱ.在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法 Ⅲ.在集合计划存续期间,单一客户大额退出的预约处理 Ⅳ.在集合计划存续期间,集合计划资产的构成与处分
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[不定项选择题]下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有()。 Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立 Ⅳ.单独设置账户,独立核算,分账管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[不定项选择题]下列关于投资规划的说法错误的是(  )。 Ⅰ.制订了完整的投资计划,需要不断地评佑投资策略和方法。保障投资计划的可行性,通常每2年做一次投资总结 Ⅱ.只要国家政策不改变,就无需重新审视投资计划,确定新的投资方案 Ⅲ.如果客户愿意承受的风险越小,则投资的潜在收益率也就越高 Ⅳ.实施投资计划时,要对投资商品进行紧密的跟踪,在偏离客户的期望时要做详细的记录,最大限度地控制风险,减少不必要的损失
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
[单选题](2016年)下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。
A.证券投资基金
B.对冲基金
C.不动产基金
D.私募股权和风险投资基金
[单选题]关于QFII投资范围的说法,下列说法错误的是(  )。
A.在银行间债券市场交易的固定收益产品
B.证券投资基金
C.B股
D.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证
[多选题]集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )。
A.集合计划的目标规模(总份额)
B.集合计划存续期间
C.集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
D.集合计划的推广时间

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