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[单选题]下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。
A.证券投资基金
B.对冲基金
C.不动产基金
D.私募股权和风险投资基金
[单选题](2016年)下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是（）。
A.证券投资基金
B.对冲基金
C.不动产基金
D.私募股权和风险投资基金
[判断题]定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（ ）。
①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人
③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务
④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②④
[判断题]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。()
A.正确
B.错误
[判断题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产 管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门 进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司办理集合资产管理业务，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产， 不得超过该计划净资产净值的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
[判断题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
（）
A.正确
B.错误
[单选题]集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。
A.中国基金业协会
B.中国结算公司
C.中国证监会
D.中国证券业协会
[单选题]证券公司开展集合资产管理业务时，（ ）。
①证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
②证券公司应当为集合计划设定清晰的清算流程
③证券公司应当为集合计划设定清晰的资金划转路径
④公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查
A.①②③
B.①②③④
C.③④
D.①②④
[单选题]集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。?
A.A：中国结算公司
B.B：中国证券业协会
C.C：中国证监会
D.D：中国基金业协会
[单选题]证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。
A.证券投资顾问
B.证券自营
C.投资银行
D.证券资产管理
[单选题]按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序内容和要求，并（ ）。
A.成立专门的委员会
B.指定专门人员独立实施
C.指定多部门分别独立实施
D.指定多部门共同实施
[单选题]证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。
A.证券账户和资金账户
B.交易账户和资金账户
C.证券账户和交易账户
D.资产账户和流动账户
[单选题]证券公司开展集合资产管理业务的，每设立l项集合资产管理计划开立()个专用证券账户。
A.1
B.2
C.3
D.每500万元注册资本可开立一个
