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[单选题] 根据《证券法》,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用,改变招股说明书所列募集资金用途,必须经( )作出决议。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 监事会
D. 总经理办公会
[单选题] 根据《证券法》,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途使用,改变资金用途,必须经( )作出决议。
A. 董事会
B. 监事会
C. 董事长
D. 股东大会
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板首次公开发行股票的公司,持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行股票采用询价方式,下列有关说法正确的是( )。
A. 应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价
B. 网下投资者参与询价,自愿决定是否向中国证券业协会注册
C. 网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理,只需要做好自我适当性管理
D. 发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所就创业板公开发行股票所设立的机构不包括( )。
A. 独立的审核部门
B. 行业咨询专家库
C. 创业板决策委员会
D. 创业板上市委员会
[单选题] 中国证监会对发行人在创业板公开发行股票作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前,发现可能影响本次发行的重大事项的,下列做法错误的是( )。
A. 中国证监会可以要求发行人暂缓发行、上市
B. 相关重大事项导致发行人不符合发行条件的,应当撤销注册
C. 中国证监会撤销注册后,股票尚未发行的,发行人应当停止发行
D. 中国证监会撤销注册后,股票已经发行尚未上市的,发行人应当按照发行价返还股票持有人
[单选题] 根据《证券法》,股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )的,为发行失败。
A. 五十
B. 六十
C. 七十
D. 八十
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行,下列不属于交易所监管职责与法律责任的是( )。
A. 交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行
B. 参与发行上市审核的人员可以私下与发行人接触,但不得持有发行人股票
C. 交易所应当建立定期报告制度
D. 对于中国证监会在检查和抽查等监督过程中发现的问题,交易所应当整改
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是( )。
A. 发行人的董事、监事
B. 发行人的副总经理、董事会秘书
C. 持有发行人3%以上股份的股东
D. 发行人的实际控制人或者其法定代表人
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》,以下关于发行人需满足的发行条件的说法,错误的是( )。
A. 发行人应主营业务、控制权和管理团队稳定,最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化
B. 发行人最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告
C. 发行后股本总额不少于一千万元
D. 发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司
[判断题]在溢价发行股票的情况下,公司发行股票的溢价收入,直接冲减当期的财务费用。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,企业首次公开发行股票并上市,下列人员不属于应当在证券发行保荐书上签字的是( )。
A. 保荐机构法定代表人
B. 保荐机构保荐业务负责人
C. 保荐机构内核负责人
D. 保荐机构合规总监
[判断题]对于发行公司来讲，采用自销方式发行股票具有可及时筹足资本免于承担发行风险等特点
A.正确
B.错误
[单选题] 企业申请在境内证券交易所首次公开发行股票或( )并上市,适用于《首发企业现场检查规定》。
A. 企业债券
B. 次级债券
C. 存托凭证
D. 短期融资券
[单选题]未经国家有关主管部门批准,向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的,应当认定为( .
A.非法吸收公众存款罪
B.集资诈骗罪
C.自发行股票、公司、企业债券罪
D.非法经营罪
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,下列关于创业板信息披露要求的说法,错误的是( )。
A. 发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当编制并披露招股说明书
B. 信息披露内容应当简明清晰,通俗易懂,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C. 中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的标准要求
D. 凡是投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息,发行人均应当充分披露
[多选题] 在招股说明书中隐瞒事实或者编造重大虚假内容发行股票,下列情形能以欺诈发行股票罪立案追诉的是( )。
A.利用募集的资金开设赌场的
B.伪造国家机关公文、证件的
C.股民、债权人要求清退,无正当理由不予清退的
D.发行数额巨大的
[多选题]在招股说明书中隐瞒事实或者编造重大虚假内容发行股票，下列情形能以欺诈发行股票罪立案追诉的是（ ）。
A.发行数额巨大的
B.伪造国家机关公文 、证件的
C.股民、债权人要求清退，无正当理由不予清退的
D.利用募集的资金开设赌场的
