更多"[单选题] 根据《证券法》,股票发行采用代销方式,向投资者出售的股票数"的相关试题:
[单选题] 根据《证券法》,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由( )确定。
A. 证券监督管理机构
B. 证券交易所
C. 投资者
D. 发行人与承销的证券公司协商
[单选题] 根据《证券法》,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用,改变招股说明书所列募集资金用途,必须经( )作出决议。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 监事会
D. 总经理办公会
[单选题] 根据《证券法》,公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书或其他公开发行募集文件所列资金用途使用,改变资金用途,必须经( )作出决议。
A. 董事会
B. 监事会
C. 董事长
D. 股东大会
[单选题] 根据《证券法》,向特定对象发行股票后股东累计超过( )人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内,为公开发行。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 500
[单选题] 根据《证券法》,发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请( )担任保荐人。
A. 咨询机构
B. 保险代理人
C. 证券公司
D. 行业专家
[单选题] 根据《证券法》,公开发行的证券,应当在( )交易。
A. 依法设立的证券交易所或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所
B. 证券公司
C. 基金公司
D. 信托公司
[单选题] 根据《证券法》,由承销商先全额购买发行人该次发行的证券,再向投资者发售,由承销商承担全部风险的承销方式是( )。
A. 证券包销
B. 证券自销
C. 证券直销
D. 证券代销
[单选题] 根据《证券法》,下列情形属于公开发行证券的是( )。
A. 定向增发
B. 向累计超过五十人的特定对象发行证券
C. 向累计超过一百人的特定对象发行证券
D. 向不特定对象发行证券
[单选题] 根据《证券法》,证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为( )。
A. 证券包销
B. 证券代销
C. 证券经销
D. 证券销售
[单选题] 根据《证券法》,证券发行和交易的原则不包括( )。
A. 公开
B. 公平
C. 公正
D. 公益
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行股票采用询价方式,下列有关说法正确的是( )。
A. 应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价
B. 网下投资者参与询价,自愿决定是否向中国证券业协会注册
C. 网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理,只需要做好自我适当性管理
D. 发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件
[单选题] 根据《证券法》,下列关于证券发行的说法,错误的是( )。
A. 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册
B. 向不特定对象发行证券属于公开发行
C. 证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门规定
D. 非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。
[单选题] 根据《证券法》,下列关于欺诈发行证券的法律责任的说法,错误的是( )。
A. 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,责令改正,给予警告
B. 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行证券的,处以非法所募资金金额10%以上1倍以下的罚款
C. 发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以100万元以上1 000万元以下的罚款
D. 发行人的控股股东组织、指使发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,没收违法所得,并处以违法所得10%以上1倍以下的罚款
[单选题] 根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所就创业板公开发行股票所设立的机构不包括( )。
A. 独立的审核部门
B. 行业咨询专家库
C. 创业板决策委员会
D. 创业板上市委员会
[单选题] 根据《证券法》,下列关于证券公开发行的说法,正确的是( )。
A. 单位和个人经报备,可以公开发行证券
B. 向特定对象发行证券的,为公开发行
C. 向特定对象发行证券累计超过200人,为公开发行,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内
D. 非公开发行证券,可以采用广告的方式
[单选题] 根据《证券法》,在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员的制度是指( )。
A. 资格限制
B. 同业禁止
C. 回避
D. 证券市场禁入
[单选题] 根据《证券法》,投资者持有一个上市公司已发行股份的5%以后,通过证券交易所的证券交易,其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少( )时,应当依法进行报告和公告。
A. 2%
B. 3%
C. 4%
D. 5%
[单选题] 根据《证券法》,下列关于证券交易所决定终止股票上市交易的说法,错误的是( )。
A. 由证券交易所按照业务规则终止其上市交易
B. 应及时公告终止上市交易的决定
C. 应报国务院证券监督管理机构备案
D. 应报国务院证券监督管理机构批准
