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[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[单项选择]申请从事资产管理业务的证券公司，其资产管理业务人员中具有( )以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员应不少于5人。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
[判断题]证券公司从事定向资产管理业务，专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。（）
[单项选择]中国证券业协会在收到完整申请材料后（）日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。
A. 集中管理
B. 第三方存管
C. 有效控制
D. 统一存管
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。( )
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括（）。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为多个客户办理定向或集合资产管理业务
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%。( )
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。( )
[单项选择]证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经( )批准。
A. 证券公司注册地中国证监会派出机构
B. 证券交易所
C. 证券登记结算机构
D. 中国证监会
[单项选择]证券公司申请资产管理业务资格时，（）不属于向中国证监会报送的材料。
A. 资产管理业务申请
B. 内控评审报告
C. 由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明
D. 资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明
[单项选择]依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月（）均在12亿元以上。
A. 总资产
B. 净资产
C. 净资本
D. 客户资金存款
[单项选择]证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）元。
A. 5000万
B. 2亿
C. 5亿
D. 10亿
[判断题]基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务，应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划。( )
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近( )年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]证券公司申请设立集合资产管理计划时，申报材料的主要内容包括（）。
A. 申请书
B. 集合资产管理合同文本
C. 推广方案及推广代理协议
D. 法律意见书
[单项选择]
（）对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况，进行定期或者不定期的检查，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.中国证监会派出机构
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.中国证券业协会
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
