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发布时间:2023-12-10 18:36:19

[单项选择]

()对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.中国证监会派出机构
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.中国证券业协会


A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

更多"()对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不"的相关试题:

[判断题]证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。()
[判断题]资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。( )
[判断题]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。( )
[多项选择]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。
A. 安全保管集合资产管理计划资产
B. 出具资产托管报告
C. 执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D. 集合资产管理计划合同约定的其他事项
[判断题]证券公司办理定向资产管理业务,如果客户有要求的,证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )
[判断题]集合资产管理合同由证券公司、资产托管机构与单个客户三方签署。()
[单项选择]单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金,不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
A. 1%
B. 3%
C. 5%
D. 10%
[判断题]证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。( )
[单项选择]下列选项中,不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是()。
A. 出具资产管理报告
B. 执行证券公司的清算指令
C. 出具资产托管报告
D. 执行证券公司的投资指令
[判断题]资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他机构。( )
[判断题]资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告的,应当没收违法所得,并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款。( )
[判断题]集合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。( )
[多项选择]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立( )。
A. 证券账户
B. 资金账户
C. 托管账户
D. 资产账户
[判断题]资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。()
[判断题]资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。( )

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