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发布时间:2023-09-28 17:53:13

[判断题]证券公司从事客户资产管理业务,可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。( )

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[判断题]证券公司办理集合资产管理业务,可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支付证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )
[判断题]证券公司办理集合资产管理业务,可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。( )
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时,一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%。( )
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同。( )
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运作管理,对外统一签订资产管理合同。( )
[多项选择]证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务
[判断题]在证券资产管理业务中,证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。( )
[多项选择]对于资产管理业务风险的控制,《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》要求的内容有()。
A. 证券公司开展资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,由客户自行承担投资风险
B. 证券公司应当向客户如实披露其业务资格,并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C. 证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D. 在签订资产管理合同之前,证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况;客户应当如实提供相关信息
[判断题]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定,证券公司办理集合资产管理业务,由集合资产托管机构代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应的义务。( )
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务 
B. 为多个客户办理集合资产管理业务 
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务 
D. 为多个客户办理定向或集合资产管理业务
[判断题]在证券资产管理业务中,证券公司不可以将委托人委托的资产全权处理。

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