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[单项选择]由（）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。
A. 基金管理人及基金托管人
B. 基金销售机构
C. 基金注册登记人
D. 基金持有人
[多项选择]中小企业板上市公司出现（）情形时，可能向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A. 因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期报告结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还
B. 因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正
C. 因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告显示公司违法违规为其控股股东及其关联方提供的资金已全部归还
D. 因公司股东权益为负值而被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示公司股东权益为正
[单项选择]股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。
A. 5
B. 7
C. 9
D. 10
[多项选择]会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有（）。
A. 专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站"会员之家"网页的"业务在线--资产管理"栏目下更新相关资料
B. 托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站"会员之家"网页的"业务在线--资产管理"栏目下更新相关资料
C. 自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
D. 集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
[判断题]LOF基金上市当日的开盘参考价为上市日的基金份额净值。（）
[单项选择]随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为( )。
A. 沈阳证券交易所
B. 大连证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 上海证券交易所
[多项选择]下列关于LOF（上市开放式基金）的说法，正确的有（）。
A. 可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B. 申购、赎回均以现金的形式进行
C. 申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D. 深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
[判断题]对证券交易所作出的不予上市交易.终止上市交易决定不服的,可以向国务院证券监督管理机构申请复核。
A.正确
B.错误
[判断题]企业债券上市申请经中国证监会核准后，证券交易所安排该债券上市交易。（）
[判断题]企业债券上市申请经中国证监会核准后，由证券交易所安排该债券上市交易。（）
[判断题]分离交易的可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易，其中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。
[单项选择]证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。提交的材料中涉及公司财务指标及风险控制指标情况的内容不包括( )。
A. 公司近三年及最近一月财务情况
B. 公司近三年经纪、自营、承销、资产管理(定向、集合、专项分别说明)等各项业务收入情况
C. 公司最近24个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况
D. 会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见
[多选题]上市公司向证券交易所申请安排新股和可转换公司债券发行事宜时，应当提交下列文件：
A.中国证监会的核准文件；
B.经中国证监会审核的全部发行申报材料；
C.发行具体实施方案和发行公告；
D.发行的准确时间安排；
E.相关招股意向书或者募集说明书；
[判断题]深圳证券交易所在收到全套上市申请文件后7个交易日内，必须作出是否同意上市的决定。（）
[判断题]根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，转股申请可以撤单。（）
[判断题]
首次发生日常关联交易的，上市公司应当与关联人订立书面协议并及时披露，根据协议涉及的总交易金额提交董事会或者股东大会审议。协议没有总交易金额的，应当提交股东大会审议。
A.正确
B.错误
