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[判断题]证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。( )
[判断题]在集合资产管理计划中,客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。()
[判断题]证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。()
[判断题]在集合资产管理计划中客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
[判断题]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务,应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。( )
[判断题]资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务,并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。( )
[单项选择]
证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。
Ⅰ.金融投资经验
Ⅱ.风险承受能力
Ⅲ.风险管理能力
Ⅳ.金融管理能力
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
[判断题]集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利也不保证最低收益。
[多项选择]集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的()等内容。
A. 特点
B. 盈利预期
C. 投资目标
D. 风险揭示
[判断题]在集合资产管理计划中,客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。( )
[判断题]资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。( )
[判断题]资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当不定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。( )
[判断题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。( )
[单项选择]
下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是()。
Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立
Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立
Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立
Ⅳ.单独设置账户,独立核算,分账管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]集合资产管理计划推广期间,应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A. 证券公司
B. 代理推广机构
C. 结算公司
D. 托管银行
[判断题]在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前,任何人不得动用集合资产管理计划的资金。( )