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[单项选择]由（）向深圳证券交易所提交LOF上市交易申请。
A. 基金管理人及基金托管人
B. 基金销售机构
C. 基金注册登记人
D. 基金持有人
[判断题]投资者通过深圳证券交易所交易系统投票要点有：投票简称由上市公司根据原证券简称向深圳证券交易所申请。( )
[多项选择]中小企业板上市公司出现（）情形时，可能向深圳证券交易所提出恢复上市申请。
A. 因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期报告结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金已全部归还
B. 因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正
C. 因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告显示公司违法违规为其控股股东及其关联方提供的资金已全部归还
D. 因公司股东权益为负值而被实行退市风险警示后，公司首个年度报告审计结果显示公司股东权益为正
[单项选择]股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。
A. 5
B. 7
C. 9
D. 10
[多项选择]会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有（）。
A. 专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站"会员之家"网页的"业务在线--资产管理"栏目下更新相关资料
B. 托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站"会员之家"网页的"业务在线--资产管理"栏目下更新相关资料
C. 自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
D. 集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
[判断题]首次公开发行股票发行人申请股票上市时，应向证券交易所提交上市推荐人出具的上市推荐协议。( )
[多项选择]提出公司债券上市交易申请时，应当提交的文件应包括( )。
A. 公司营业执照
B. 公司成立以来的财务会计报告
C. 公司债券的实际发行数额
D. 证券公司的推荐书
E. 公司内部机构划分
[判断题]LOF基金上市当日的开盘参考价为上市日的基金份额净值。（）
[多项选择]上市公司申请增发新股的可流通股份上市，应向上海证券交易所提交（）。
A. 上市报告书
B. 申请上市的董事会决议
C. 申请上市的股东大会决议
D. 按照有关规定编制的上市公告书
[判断题]权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。( )
[单项选择]随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为( )。
A. 沈阳证券交易所
B. 大连证券交易所
C. 深圳证券交易所
D. 上海证券交易所
[多项选择]股份有限公司在申请其股票上市交易时应提交( )等文件。
A. 上市报告书
B. 公司章程
C. 法律意见书
D. 持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额
E. 公司债券实际发行数额
[多项选择]下列关于LOF（上市开放式基金）的说法，正确的有（）。
A. 可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B. 申购、赎回均以现金的形式进行
C. 申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D. 深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
[判断题]企业债券上市申请经中国证监会核准后，证券交易所安排该债券上市交易。( )
[判断题]企业债券上市申请经中国证监会核准后，由证券交易所安排该债券上市交易。（）
