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发布时间:2024-03-03 23:55:56

[多选题]以下哪些情形需金融机构重新申请高级管理人员任职资格:
A.未在拟任人任职前提交离任审计报告及有关任职材料的
B.离任审计报告结论不实、或显示拟任人可能存在不适合担任新职务情形的
C.原任职所在地银监会派出机构的监管评价意见显示,该拟任人可能存在不符合本办法任职资格条件情形的
D.已连续中断任职1年以上的

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[多选题]金融机构高级管理人员应满足哪些条件(  )。
A.能正确贯彻执行国家的经济、金融方针政策
B.熟悉并遵守有关经济、金融法律法规
C.具有与担任职务相适应的专业知识和工作经验
D.具备与担任职务相称的组织管理能力和业务能力
E.具有公正、诚实、廉洁的品质,工作作风正派
[多选题]1作为银行业金融机构的董(理)事.监事和高级管理人员应遵守以下哪些职业操守:(.)
A.以身作则,自觉遵守从业人员职业操守指引,并组织和监督全体人员遵守指引
B.知人善任,任人唯贤,关心员工职业生涯发展,培育团队意识
C.细化管理,重点监控,明确本机构关键岗位特殊职业操守并组织关键岗位从业人员遵守
D.恪守职业道德,服从国家宏观调控,维护大局
[判断题]金融机构高级管理人员在同一法人机构内同类性质平行调整职务或改任较低职务,不需重新申请任职资格。
A.正确
B.错误
[判断题]:金融机构高级管理人员在同一法人机构内同类性质平行调整职务或改任较低职务,不需重新申请任职资格。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构高级管理人员在()内同类性质平行调整职务或改任较低职务,不需重新申请任职资格。
A.同一管理条线
B.同一法人机构
C.同一管辖行
D.同一地市
[多选题]申请农村中小金融机构高级管理人员任职资格,拟任人符合以下条件的,视同达到相应学历要求:
A.取得国家教育行政主管部门认可院校授予的学士以上学位的
B.取得注册会计师、注册审计师或与拟任职务相关的高级专业技术职务资格的,视同达到相应学历要求,其任职条件中金融工作年限要求应增加4年
C.应具备本科学历要求,现学历为大专的,应相应增加6年以上金融或8年以上相关经济工作经历(其中从事金融工作4年以上)
D.应具备大专学历要求,现学历为高中或中专的,应相应增加6年以上金融或8年以上相关经济工作经历(其中从事金融工作4年以上)
E.取得工程师高级专业技术职务资格的
[多选题]申请农村中小金融机构拟任董事(理事)和高级管理人员任职资格,拟任人应符合以下基本条件( )。
A.具有良好的守法合规记录
B.具有良好的经济.金融从业记录
C.个人及家庭财务稳健
D.具有担任拟任职务所需的独立性
E.履行对金融机构的忠实与勤勉义务
[多选题]有下列哪些情形之一的,人民银行应当约见金融机构高级管理人员谈话:()
A.反洗钱现场检查中,要与金融机构进行前期沟通,或要对发现的重大问题进行处理或处罚,并需当面提出整改要求的;
B.人民银行对所收集的非现场监管信息进行分析时,发现有重大疑问或问题的;
C.需要就行政调查、案件协查中关键环节或者是重要内容做出专门部署的;
D.人民银行认为有必要约见谈话的其他情形。
[判断题]29.拟任人曾任金融机构董事长或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应提交该拟任人的离任审计报告或经济责任审计报告。
A.正确
B.错误
[判断题]17.拟任人曾任金融机构董事长或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应提交该拟任人的离任审计报告或经济责任审计报告。
A.正确
B.错误
[判断题]35.拟任人曾任金融机构董事长或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应提交该拟任人的离任审计报告或经济责任审计报告。
A.正确
B.错误
[判断题]14.拟任人曾任金融机构董事长或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应提交该拟任人的离任审计报告或经济责任审计报告。
A.正确
B.错误
[判断题]24.拟任人曾任金融机构董事长或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应提交该拟任人的离任审计报告或经济责任审计报告。
A.正确
B.错误
[多选题]国务院银行业监督管理机构对金融机构高级管理人员任职资格的审核,分(  )。
A.报告制
B.备案制
C.审核制
D.核准制
[单选题]拟任人曾任金融机构董事长(理事长)或高级管理人员的,申请人在提交任职资格申请材料时,还应当提交该拟任人的离任审计报告。在同一法人机构内平行调动的,应当于该人员离任后的()日内向其离任机构所在地监管机构报送。
A.5
B.10
C.30
D.60

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