更多"[单选题]根据分类监管原则,中国证监会对不同类别证券公司规定不同的( "的相关试题:
[单选题]当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时,按照有关政策规定对债权人予以偿付的是( )。
A.风险准备金
B.保障基金
C.保护基金
D.保证金
[单选题]特种设备安全监管部门对已经使用登记的特种设备根据风险状况按照分类监管原则，确定监督检查重点,制订监督检查计划，对本行政区域内的特种设备（ ）、高耗能特种设备节能实施情况进行现场监督检查
A.节能实施
B.使用安全
[单选题]特种设备安全监管部门对已经使用登记的特种设备,根据风险状况按照分类监管原则,确定监督检查重点,制订监督检查计划，对本行政区域内的特种设备使用安全、高耗能特种设备（ ）情况进行现场监督检查
A.节能实施
B.使用安全
[单选题]特种设备安全监管部门对已经使用登记的特种设备,根据风险状况，按照分类监管原则，确定监督检査重点,制订监督检查计划，对本行政区域内的特种设备使用安全、高耗能特种设备（ ）情况进行现场监督检查
A.节能实施
B.使用安全
[多选题] 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括()。
A. 担任主承销商时,作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
B. 有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
C. 公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格,或是否通过了从业资格考试
D. 公司是否建立了相应的制度和组织体系,以控制风险和加强对人员的管理
[单选题]合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,中国证监会可以釆取( )。
Ⅰ、责令参加培训
Ⅱ、出具警示函
Ⅲ、行政拘留
Ⅳ、监管谈话
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
[判断题]原则上各运营中心、专业部门应根据监管划分原则，主动承担监管任务。
A.正确
B.错误
[单选题] 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括()。
Ⅰ、证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
Ⅱ、合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
Ⅲ、公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
Ⅳ、合规管理有效性的评估及整改情况
Ⅴ、内部控制的监督、检查和评价机制
Ⅵ、合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ、
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ、
[单选题]法的分类有不同的标准，按照不同标准对法所划分的类别不同
。根据法的创制和表达形式不同为标准可以把法分为（）。
A.实体法与程序法
B.宪法与普通法律
C.制定法和习惯法
D.特殊法与一般法
[单选题] 证券市场监管的原则有()。
Ⅰ.依法监管原则
Ⅱ.保护投资者利益原则
Ⅲ.“三公”原则
Ⅳ.监督与自律相结合的原则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]我国私募基金的监管原则有( )。
Ⅰ.集中监管
Ⅱ.适度监管
Ⅲ.多头监管
Ⅳ.底线监管
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、 Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单选题]从证券市场监管原则看来,证券监管机构的首要任务和宗旨是( )
A.加强证券市场监管
B.维护证券市场稳定
C.保护投资者利益
D.严格证券市场执法
[判断题]仓库商品的分区分类管理是根据五统一原则,进行分区分类工作。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据原则产生的基础不同，可将法律原则分为（ ）。
A.政策性原则和公理性原则
B.基本法律原则和具体法律原则
C.实体性原则和程序原则
D.公法原则和私法原则
[单选题]我国自20世纪90年代就开始探索资产证券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。1、信贷资产证券化2、企业资产证券化3、资产支持票据4、保险资产证券化
A. 1、3、4
B. 1、2、3
C. 1、2、3、4
D. 2、3、4
[判断题]物品应根据使用频率的不同进行整理,且分类摆放在不同的位置。( )
A.正确
B.错误
[多选题]证券投资基金的监管原则包括( )。
A.保护投资者利益原则
B.法制管理原则
C."三公"原则
D.监管与自律原则
