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[判断题]客户洗钱风险评估指标体系包括客户特性,地域,业务,行业四类基本要素。
A.正确
B.错误
[判断题]洗钱风险评估的指标体系包括客户特性、地域、业务、行业四类风险要素及其风险指标。
A.正确
B.错误
[判断题]《辽宁省农村信用社洗钱风险评估暂行办法》中规定:洗钱风险评估内容中的产品/客户评估:包括金融机构细分市场风险、风险识别与测量、风险管理。
A.正确
B.错误
[判断题]《辽宁省农村信用社洗钱风险评估暂行办法》中规定:洗钱风险评估内容主要包括环境、产品/客户、控制、沟通、调整五大类指标。
A.正确
B.错误
[判断题]洗钱风险评估包括定期评估和不定期评估。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据反洗钱有关规定,客户洗钱风险评估指标体系包括( )。
A.客户特性
B.地域
C.业务
D.行业(含职业)
[多选题]本行客户洗钱风险评估指标,包括客户哪些基本要素( )
A.特性
B.地域
C.业务(含金融产品、金融服务)
D.行业(含职业)
[单选题]建立健全洗钱风险评估及客户风险等级化分流程,赋予同一客户系统内( )的风险等级
A.唯一
B.多个
C.不同
D.。两个
[单选题]全系统要根据( )原则,建立客户、产品、机构一体化的洗钱风险评估体系,定期对洗钱风险评估的流程和方法进行审查和调整,将洗钱风险评估作为洗钱风险管理的重要内容,建立洗钱风险评估常态化工作机制,加强对评估结果的运用,确保对洗钱风险的有效控制。
A.风险为本原则
B.、独立性原则
C.、匹配性原则
D.、有效性原则
[多选题]洗钱风险评估指标体系包括客户()等基本要素。
A.特性
B.地域
C.业务(含金融产品、金融服务)
D.行业(含职业)
[单选题]中国人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》包括客户特性、( )等基本要素。
A.地域
B.业务(含金融产品、金融服务)
C.行业(含职业)
D.以上均是
[判断题]产品洗钱风险评估范围不涵盖本行全部存量产品,仅在开发新产品时必须进行洗钱风险评估。
A.正确
B.错误