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[单选题]以下关于银行业金融机构理财业务风险控制说法不正确的是（）。
A.银行业金融机构应设定各风险类别的限额指标，控制风险集中度，限制理财资金投资运作的杠杆比率，防止利益输送
B.针对市场风险，银行业金融机构应严格控制产品与资产的期限错配程度，限定流动性资产的最低配置比例
C.理财产品投资应准确把握市场节奏，建立相应止损机制
D.针对声誉风险，应加强对交叉性金融产品的管理，防止因合作机构出现问题等因素对银行自身声誉造成影响
[单选题]《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，商业银行开展个人理财业务有（ ）情形的，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A.提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据的
B.泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
C.未按规定进行风险揭示和信息披露的
D.未按规定进行客户评估的
[判断题]根据银监会《银行业个人理财业务突发事件应急预案》，Ⅱ级突发事件是指涉及一家或多家银行业金融机构发行的同类型理财产品，且影响范围涉及两个或两个以上县（市辖区、县级市、旗）的银行业金融机构正常经营，进而有可能影响全地区（地级市、自治州、盟）范围的经济社会秩序稳定的突发事件。
A.正确
B.错误
[判断题]根据银监会《银行业个人理财业务突发事件应急预案》，I级突发事件是指涉及一家或多家银行业金融机构发行的同类型理财产品，且影响范围涉及两个或两个以上省（自治区、直辖市）的银行业金融机构正常经营，进而有可能影响全国范围经济社会秩序稳定的突发事件。
A.正确
B.错误
[单选题]：以下关于加强理财业务资金运用和投向管理说法不正确的是（）。
A.银行应建立理财产品专户资金管理制度，理财资金不得与自有资金混用，不得购买本行贷款，不得开展资金池业务
B.理财资金应进行真实投资，不得从事关联交易
C.理财产品之间进行关联交易，应遵循公平、市价等原则，防止违规转移内部收益
D.理财资金投向应与国家宏观调控政策保持一致，支持实体经济发展，禁止投资于法律法规限控行业和领域
[单选题]《商业银行个人理财业务管理暂行办法》规定，中国银行业监督管理委员会将根据个人理财业务（ ），组织、指导个人理财业务人员的从业培训和考核。
A.特点
B.实际需要
C.发展与监管的需要
D.发展变化
[多选题]零售客户经理-零售----(多选题)当银行业个人理财业务突发事件分级指标有交叉.难以判定级别时，按较（）处理，防止风险的扩散；当风险事件的等级随着时间的推移上升后，按（）的级别程序处理。
A.高一级
B.低一级
C.升级前
D.升级后
[多选题]商业银行违反审慎经营原则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行公平竞争的，银行业监管管理机构应依据有关法律法规责令限期修改，逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取（ ）措施。
A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
B.建议商业银行调整个人理财理业务部门负责人
C.建议商业银行调整相关风险管理部门负责人
D.建议商业银行调整相关内部审计部门负责人
[多选题]：商业银行违反审慎经营原则开展个人理财业务，或利用个人理财业务进行公平竞争的，银行业监管管理机构应依据有关法律法规责令限期修改，逾期未改正的，银行业监督管理机构依据有关法律法规可以采取（ ）措施。
A.暂停商业银行销售新的理财计划或产品
B.建议商业银行调整个人理财理业务部门负责人
C.建议商业银行调整相关风险管理部门负责人
D.建议商业银行调整相关内部审计部门负责人
[多选题]关于对公客户非法人首次办理理财业务，说法正确的是（ ）。
A.需提供加盖公章并经法定代表人签字的《理财业务授权委托书》一份
B.《理财业务授权委托书》原件网点专夹保管
C.需提供加盖预留印鉴的《理财业务授权委托书》一份
D.《理财业务授权委托书》原件随当天传票装订
[单选题]关于国务院银行业监督管理机构下列说法错误的是（）。
A.国务院银行业监督管理机构应当公开监督管理程序
B.国务院银行业监督管理机构不得公开监督管理程序
C.国务院审计依照法律规定对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督
D.监察机关依照法律规定对国务院银行业监督管理机构的活动进行监督
[单选题]关于银信理财合作业务以下说法正确的是（）。
A.信托公司信托产品均可以设计为开放式
B.原则上不得投资与非上市公司股权
C.融资类业务余额占银信理财合作业务余额的比例不得高于20%
D.以上都不正确
