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发布时间:2023-11-03 02:47:37

[多选题]首次公开发行股票网上发行过程中,以下表述正确的有()。
A.发行人和承销面必须在资金解冻后将确定的发行价格进行公告
B.投资者上网申购期内,投资者一经申报,可以撤单,以最后一次申报作为有效申购
C.发行人及其主承销面网下配售股票应当与同上发行同时进行
D.同上发行时发行价格尚未确定的,参与同上发行的投资者应当按价格区间上限申购

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[多选题]首次公开发行股票网下配售过程中,以下表述正确的有()。
A.首发后总股本4亿股以下的,同下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
B.发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定,也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价
C.发行人、承销面可以与询价对象自主约定网下配售股票的持有期限为3个月
D.发行人和主承销面应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查
[单选题]根据《首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》,下列关于首次公开发行股票审核中止审查、恢复审查、终止审查等事项的说法,正确的是(  )。 A.发行人更换律师事务所,应当中止审查
A.发行人更换签字律师,无需中止审查
B.发行人更换保荐机构的,应当重新履行申报及受理程序
C.发行人中止审查事项消失后,发行人及中介机构应当在3个工作日内提交恢复审查申请
D.发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的,需要中介机构履行复核程序
[单选题]首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
[单选题](2018年真题)首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括(  )。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况; Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式; Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称; Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括 ()。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》,下列关于首次公开发行股票审核中止审查、恢复审查、终止审查等事项的说法,正确的是(  )。 A.发行人更换律师事务所,应当中止审查
A.发行人更换签字律师,无需中止审查
B.发行人更换保荐机构的,应当重新履行申报及受理程序
C.发行人中止审查事项消失后,发行人及中介机构应当在3个工作日内提交恢复审查申请
D.发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的,需要中介机构履行复核程序
[单选题]根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》,下列说法正确的是(  )。 Ⅰ.发行人及保荐机构应当在中国证监会第一次书面反馈意见发出之日起30个工作日内提交书面回复意见,确有困难的,可以申请延期,延期原则上不超过2个月 Ⅱ.发行人及保荐机构应当在书面反馈意见公示之日起10个工作日内将上会材料报送至发行监管部门,确有困难的,可以申请延期,延期原则上不超过20个工作日 Ⅲ.发行人更换保荐机构的,需重新履行申报及受理程序 Ⅳ.发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构无需中止审查 Ⅴ.发行人更换签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师无需中止审查 Ⅵ.复核程序中,涉及保荐机构的,保荐机构董事长或总经理、合规总监、内核负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
[单选题]以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是()。 Ⅰ首次公开发行股票并上市 Ⅱ上市公司公开增发 Ⅲ上市公司配股 Ⅳ发行企业债券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、
C.Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是(  )。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司公开增发 Ⅲ.上市公司配股Ⅳ.发行企业债券
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.
C.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[多选题]首次公开发行股票的过程中,发行人和主承销商应遵循的基本原则有( )。
A.公开、公平、公正
B.高效
C.经济
D.准确
[单选题]证券监管部门调查发现,1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为,并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定,下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中,正确的是( )。
A.无论乙有无过错,均须承担赔偿责任
B.无论乙有无过错,均不承担赔偿责任
C.乙须承担赔偿责任,除非能够证明自己没有过错
D.只有当投资者证明乙有过错时,乙才承担赔偿责任
[单选题]首次公开发行股票过程中,经()的书面委托,登记结算公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。
A.主承销商
B.网下申购投资者
C.发行人
D.证券交易所
[单选题]下列关于首次公开发行股票审核过程中有关事项的说法,错误的是(  )。
A.首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的,终止审查
B.发行人主动申请中止审查的,中止审查事项消失后,发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请
C.发行人及保荐机构应当在中国证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见,确有困难的,可以申请延期,延期原则上不超过2个月
D.发行人及保荐机构应当在中国证监会告知函发出之日起1个月内提交书面回复意见

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