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发布时间:2023-10-08 10:34:11

[多选题]首次公开发行股票网下配售过程中,以下表述正确的有()。
A.首发后总股本4亿股以下的,同下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%
B.发行价格可以通过向网下投资者询价的方式确定,也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价
C.发行人、承销面可以与询价对象自主约定网下配售股票的持有期限为3个月
D.发行人和主承销面应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查

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[单选题]首次公开发行股票过程中,经()的书面委托,登记结算公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。
A.主承销商
B.网下申购投资者
C.发行人
D.证券交易所
[多选题]首次公开发行股票网上发行过程中,以下表述正确的有()。
A.发行人和承销面必须在资金解冻后将确定的发行价格进行公告
B.投资者上网申购期内,投资者一经申报,可以撤单,以最后一次申报作为有效申购
C.发行人及其主承销面网下配售股票应当与同上发行同时进行
D.同上发行时发行价格尚未确定的,参与同上发行的投资者应当按价格区间上限申购
[不定项选择题]关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是( )。 Ⅰ 参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ 参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验 Ⅲ 除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案 Ⅳ 符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案 Ⅴ 网下投资者参与上海证券交易所的同下申购业务,在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以上
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是( )。 Ⅰ.参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ.参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验 Ⅲ.除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案 Ⅳ.符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案 Ⅴ.网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务,在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以上
A.A:Ⅰ、Ⅲ
B.B:Ⅰ、Ⅴ
C.C:Ⅱ、Ⅳ
D.D:Ⅳ、Ⅴ
E.E:Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是( )。[2015年9月真题] Ⅰ.参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ.参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验 Ⅲ.除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案 Ⅳ.符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案 Ⅴ.网下投资者参与上海证券交易所的同下申购业务,在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以上
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅴ
D.Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》,下列关于首次公开发行股票审核中止审查、恢复审查、终止审查等事项的说法,正确的是(  )。 A.发行人更换律师事务所,应当中止审查
A.发行人更换签字律师,无需中止审查
B.发行人更换保荐机构的,应当重新履行申报及受理程序
C.发行人中止审查事项消失后,发行人及中介机构应当在3个工作日内提交恢复审查申请
D.发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的,需要中介机构履行复核程序
[不定项选择题]关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是()。 Ⅰ.参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ.参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验 Ⅲ.除证券投资基金公司应在基金业协会备案外,证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案 Ⅳ.符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案 Ⅴ.网下投资者参与上海证券交易所的同下申购业务,在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份市值的日均市值应为1000万元(含)以上
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括( )。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
[单选题](2018年真题)首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括(  )。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况; Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式; Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称; Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括 ()。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称 Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[单选题]根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》,下列关于首次公开发行股票审核中止审查、恢复审查、终止审查等事项的说法,正确的是(  )。 A.发行人更换律师事务所,应当中止审查
A.发行人更换签字律师,无需中止审查
B.发行人更换保荐机构的,应当重新履行申报及受理程序
C.发行人中止审查事项消失后,发行人及中介机构应当在3个工作日内提交恢复审查申请
D.发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的,需要中介机构履行复核程序
[单选题]根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》,下列说法正确的是(  )。 Ⅰ.发行人及保荐机构应当在中国证监会第一次书面反馈意见发出之日起30个工作日内提交书面回复意见,确有困难的,可以申请延期,延期原则上不超过2个月 Ⅱ.发行人及保荐机构应当在书面反馈意见公示之日起10个工作日内将上会材料报送至发行监管部门,确有困难的,可以申请延期,延期原则上不超过20个工作日 Ⅲ.发行人更换保荐机构的,需重新履行申报及受理程序 Ⅳ.发行人更换律师事务所、会计师事务所、资产评估机构无需中止审查 Ⅴ.发行人更换签字保荐代表人、签字律师、签字会计师、签字资产评估师无需中止审查 Ⅵ.复核程序中,涉及保荐机构的,保荐机构董事长或总经理、合规总监、内核负责人、独立复核人员应在复核报告上签字确认 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
[单选题]以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是()。 Ⅰ首次公开发行股票并上市 Ⅱ上市公司公开增发 Ⅲ上市公司配股 Ⅳ发行企业债券
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、
C.Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]以下证券发行过程中,不需要聘请保荐机构的是(  )。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市Ⅱ.上市公司公开增发 Ⅲ.上市公司配股Ⅳ.发行企业债券
A.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.
C.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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