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[单选题]我国商业银行的基础头寸包括业务库存金和其()
A.在中国人民银行的超额准备金存款
B.在中国人民银行的法定存款准备金存款
C.向同业的拆借
D.在同业的存款
[判断题]:商业银行投资资产证券化支持证券,基础资产不得包含《资产证券化业务基础资产负面清单指引》中规定的负面清单资产。
A.正确
B.错误
[单选题]中央银行的( )业务是中央银行资产业务的基础
A.负债
B.资产
C.中间
D.表外
[单选题]( )是商业银行从事资产业务的基础。
A.派生存款
B.原始存款
C.活期存款
D.定期存款
[单选题]( )是商业银行开展资产业务的基础和前提。
A.存款
B.贷款
C.投资
D.票据贴现
[单选题]下列各项资产应列入资产证券化业务基础资产负面清单的有( )。[2016年9月真题]
Ⅰ.以地方政府为直接或间接债务人的基础资产,包括地方政府在PPP下应当支付的财政补贴
Ⅱ.以地方融资平台公司为债务人的基础资产
Ⅲ.矿产资源开采收益权
Ⅳ.企业应收账款、高速公路收费权两种组合资产
Ⅴ.在建占比超过10%的基础设施收益权
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]下列各项资产应列入资产证券化业务基础资产负面清单的有( )。
Ⅰ.以地方政府为直接或间接债务人的基础资产,包括地方政府在PPP模式下应当支付的财政补贴
Ⅱ.以地方融资平台公司为债务人的基础资产
Ⅲ.矿产资源开采收益权
Ⅳ.企业应收账款、高速公路收费权两种组合资产
Ⅴ.在建占比超过10%的基础设施收益权
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列各项资产应列入资产证券化业务基础资产负面清单的有()。
Ⅰ.以地方政府为直接或间接债务人的基础资产,包括地方政府在PPP下应当支付的财政补贴
Ⅱ.以地方融资平台公司为债务人的基础资产
Ⅲ.矿产资源开采收益权
Ⅳ.企业应收账款、高速公路收费权两种组合资产
Ⅴ.在建占比超过10%的基础设施收益权
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与其自有资产、
不同客户的资产相互独立,对不同客户资产的处理方式包括( )。
Ⅰ.独立建账Ⅱ.独立核算Ⅲ.分账管理Ⅳ.设立总账
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[不定项选择题]证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户资产的处理方式包括( )。
Ⅰ.独立建账
Ⅱ.独立核算
Ⅲ.分账管理
Ⅳ.设立总账
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]( )是商业银行组织资金来源的业务活动,是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。
A.负债业务
B.资产业务
C.表外业务
D.中间业务
[判断题]在定向资产管理业务中,证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立,对所有客户资产设立统一账户,集中核算。 ( )
A.正确
B.错误
[判断题]:《资产证券化业务基础资产负面清单指引》中所指的地方融资平台公司是指根据国务院相关文件规定,由地方政府及其部门和机构等通过财政拨款或注入土地、股权等资产设立,承担政府投资项目融资功能,并拥有独立法人资格的经济实体。
A.正确
B.错误
[单选题]()是指商业银行在传统的资产业务和负债业务的基础上,利用技术、信息、服务网络、资金、信用等方面的优势,为机构客户提供财务分析、财务规划、投资顾问、资产管理等专业化服务。
A.对公理财业务
B.个人理财业务
C.理财顾问服务
D.综合理财服务
[单选题]下列( )是集合资产管理业务禁止行为。
①保证客户资产本金不受损失
②承诺客户资产达到预期收益
③募集资金超过计划说明书约定的规模
④接受单一客户参与资金不得低于人民币100万元。
A.A:①②③④
B.B:①②
C.C:③④
D.D:①②③
[判断题]证券公司从事资产管理业务时,不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度,保证委托人的()。
A.操作权
B.获利权
C.知情权
D.管理权
[判断题]:法律界定及业务形态属于不同类型且缺乏相关性的资产组合,如基础资产中包含企业应收账款、高速公路收费权等两种或两种以上不同类型资产,不得进行资产证券化。商业银行不得投资此类证券化产品。
A.正确
B.错误
[单选题]商业银行的主要业务包括( )。
①资产业务
②负债业务
③中介业务
④表外业务
A.①②
B.②③
C.①②④
D.①②③④