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[判断题]证券公司从事资产管理业务时，不得向客户承诺投资收益。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（ ）的罚款。
A.1万以上3万以下
B.1万以上5万以下
C.3万以上5万以下
D.1万以上10万以下
[单选题]证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行 集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 （ )
A.正确
B.错误
[单选题]（2016年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（ ）的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（ ）的罚款。
A.1万以上3万以下
B.1万以上5万以下
C.3万以上5万以下
D.1万以上10万以下
[判断题]证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。
A.5000元以上3万元以下
B.5000元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上20万元以下
[多选题]证券公司从事资产管理业务时，禁止发生的行为有()。
A.挪用客户资产
B.将资产管理业务与自营业务分开操作
C.内幕交易或操纵市场
D.将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资
[判断题]证券公司在从事证券经纪业务时，有义务对客户明显的错误指令完成修改。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司开展集合资产管理业务时，（ ）。
①证券公司应当为集合计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
②证券公司应当为集合计划设定清晰的清算流程
③证券公司应当为集合计划设定清晰的资金划转路径
④公司风控、稽核等部门应当对集合资产管理业务的运营和管理实施监控和核查
A.①②③
B.①②③④
C.③④
D.①②④
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（ ）。
①忠实客户利益，切实维护客户合法权益
②遵守法律行政法规的规定
③遵循诚实信用原则，勤勉审慎的为客户提供证券投资顾问服务
④公司利益优先
A.①③
B.①②③
C.②④
D.①②④
[单选题]在开展资产管理业务时，证券公司不得有以下行为（ ）。
①通过报刊、电视推介集合资产管理计划②向客户保证投资收益
③将资产管理业务与自营业务混合操作
④将集合资产管理计划持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司
A.②④
B.①③④
C.①②③
D.②③
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（ ）。
Ⅰ．忠实客户利益，切实维护客户合法权益
Ⅱ．遵守法律、行政法规的规定
Ⅲ．遵循诚实信用原则，勤勉、审慎的为客户提供证券投资顾问服务
Ⅳ．优先维护公司利益，特殊情形下可以牺牲小客户利益
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
