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[判断题]银行员工对于同事非故意地违反规章行为要及时进行善意的提示,对违法行为要及时制止,不能制止的,要及时向所在机构、监管及公检法等部门报 告( )。(0.14分)
A.正确
B.错误
[单选题]（）是指银行员工违反职业道德，违法或违规、违章操作，单独或伙同他人挪用、盗用、诈骗银行资产造成的损失。
A.内部欺诈
B.外部欺诈
C.人员风险
D.流程风险
[多选题]违反农村商业银行保密管理有关规定，有下列行为之一的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人记大过至撤职处分；情节严重或造成严重后果的，给予留用察看至开除处分：( )。
A.以牟利为目的泄露国家秘密、农村信用社商业秘密或客户秘密的
B.以盗窃、利诱、胁迫或其他不正当手段获取、使用或传播国家秘密、农村信用社商业秘密或客户秘密的
C.利用职权强制他人违反保密规定的
D.被强制人不抵制、不报告的
[多选题]违反重大事项报告制度，( )有关事项的，依照《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人警告或记过处分，情节严重或造成严重后果的，给予撤职至留用察看处分。
A.迟报
B.漏报
C.瞒报
D.误报
[多选题]《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》规定，违反理财业务制度的行为，有下列行为的，给予有关责任人记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分：( )。
A.未按规定进行风险揭示和客户评估的
B.违规发行和销售“三无”理财产品，不具备发行资格或未经审批授权发行理财产品的
C.未按客户旨令进行操作，挪用单独管理客户资产的
D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
[单选题]根据2021年6月9日印发的《青岛农商银行员工违规违纪行为处理办法》，违反贷记卡使用规定，利用本人贷记卡套取现金，情节严重或造成严重后果的，给予有关责任人（ ）。
A.经济处罚
B.警告至留用察看处分或解除劳动合同处理
C.记过至留用察看处分或解除劳动合同处理
D.降级至留用察看处分或解除劳动合同处理
[多选题]违反法人授权制度，在授权和转授权中，有下列行为之一的，依据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》，给予有关责任人警告或记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分：( )。
A.超越权限进行转授权的
B.将权力授予不具备相应资格的
C.未按规定程序和手续办理授权事宜的
D.授权内容不明确，或内容表述产生歧义的
E.对申请的授权事项获得上级授权归口部门或授予权人(转授权人)答复擅自开展业务活动的
[判断题]对于违反行业规约的会员单位，银行业协会按规定作出处理，情节严重的，相关情况应报送银行业监管部门
A.正确
B.错误
[多选题]工作人员违规行为积分管理办法规定,员工违反以下银行卡、ATM管理积2分的是( )。
A.对ATM机吞卡不及时处理
B.ATM机登记簿设置不全、登记簿登记内容不全
C.ATM钞箱密码未按规定定期修改、更换或无修改、更换记录
D.ATM钞箱密码未按规定定期修改、更换或无修改、更换记录
[多选题]工作人员违规行为积分管理办法规定,员工违反以下银行卡、ATM管理积4分的是( )。
A.未按规定受理贷计卡还款业务
B.ATM钱箱加钞、取钞单人操作
C.ATM清机时未按规定实行双人操作、并在有监控下进行
D.ATM的保险柜密码、钱箱钥匙未执行双人分管分用制度
[多选题]工作人员违规行为积分管理办法规定,员工违反以下银行卡、ATM管理积1分的是( )。
A.ATM吞没卡保管不当及未按规定处理
B.ATM设备故障未按规定上报
C.ATM装钞后密码未调乱
D.未坚持每天清机并核对流水、吐钞记录
[单选题]根据《人民银行结算账户管理办法》规定，存款人违反规定将单位款项转入个人银行结算账户的，对于经营性的存款人，给予警告并处以( )的罚款。
A.1000元
B.10000元
C.5000元以上3万元以下
D.1万元以上3万元以下
[多选题]银行员工李某在处理客户投诉时,对于客户提出的不合理要求,应当( )。
A.立即予以回绝
B.耐心予以讲解
C.不得与客户发生冲突或争执
D.不予理睬
[单选题]对于违反保密规定泄露有关信息且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以( )
A.责令限期改正
B.处二十万元以上五十万元以下的罚款
C.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款
D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款
[单选题]银行在银行结算账户的开立中违反《人民银行银行结算账户管理办法》的规定为存款人多头开立银行结算账户的,给予警告,并处以( )罚款。
A. 5万元以上30万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 5000元以上3万元以下
D. 1万元以上3万元以下
[单选题]银行员工与外部人员串通骗取银行贷款属于()
A.操作风险
B.信用风险
C.市场风险
D.流动性风险
