更多"[判断题]可根据客户的需要建立审核方案,当客户未提出要求时实施审核的机"的相关试题:
[判断题]通过铁路货运电子商务系统网上受理客户提出的赔偿要求时，受理站审核客户上传的电子赔偿材料后，需将受理情况以“客户通知书”（附件1-11）通过铁路货运电子商务系统告知客户。
A.正确
B.错误
[判断题]单位存款人签约单位一户通后存入定期存款或通知存款时，营业机构可根据客户需要选择是否配发开户证实书。
A.正确
B.错误
[多选题]对公客户信息建立时，需要同时建立( )信息。
A.法人代表
B.财务主管
C.董事长
D.实际控制人
[判断题]凡与第三方机构共同举办的的客户活动， 经我行同意第三方机构可获取客户信息。
A.正确
B.错误
[单选题]通过铁路货运电子商务系统上受理客户提出的赔偿要求时，经受理站审核后，需将受理情况以（ ）通过铁路货运电子商务系统告知客户。
A.查复书
B.赔款通知书
C.受理通知书
D.客户通知书
[判断题]通过铁路货运电子商务系统网上受理客户提出的赔偿要求时，经受理站审核后，需将受理情况以货物损失赔偿通知书通过铁路货运电子商务系统告知客户。
A.正确
B.错误
[单选题]通过铁路货运电子商务系统网上受理客户提出的赔偿要求时，经受理站审核后，需将受理情况以（ ）通过铁路货运电子商务系统告知客户。
A.电话
B.传真
C.短信
D.客户通知书
[单选题]融资客户准入要建立严格的准入制度，在（）环节审核把关，确保客户符合准入要求。
A.投前
B.投中
C.投后
D.以上环节都对
[多选题]受理赔偿要求时，应审核赔偿要求人的权利、有效期限、“赔偿要求书”内容以及（ ）。
A.货物运单原件
B.货运记录（货主页）原件
C.有效身份证明
D.与货物损失有关的材料
[单选题]受理赔偿要求时，应审核赔偿要求人的权利、有效期限、“赔偿要求书”内容，以及规定的证明文件（ ）、货运记录（货主页）原件以及与货物损失有关的其他资料。
A.有效身份证明
B.货票
C.领货凭证
D.身份证复印件
[多选题]新产品的开发、新业务的拓展、新客户关系的建立，合规重点审核（）
A.本行是否有经营新开发产品、新拓展业务的资格，是否需要报送监管部门审批或备案
B.新产品、新业务的管理制度、操作程序等是否合规，对不合规的部分应如何修改
C.新产品、新业务的交易对象是否具备合法资格，主体间的权利义务是否明确、适当、公平
D.对新产品、新业务中可能存在的合规风险是否采取了充分有效的防范措施，没有采取防范措施或采取的防范措施不到位时，应如何完善
E.对新产品、新业务、新客户准备采取的营销手段、宣传广告等是否合规
[判断题] 551高压电力客户需要新装或增容业务过程中,客户受电工程设计文件和有关资料审核的期限不超过20个工作日
A.正确
B.错误
[判断题]3.12. 高压电力客户需要新装或增容业务过程中，客户受电工程设计文件和有关资料审核的期限不超过20个工作日。
A.正确
B.错误
[判断题]高压电力客户需要新装或增容业务过程中，客户受电工程设计文件和有关资料审核的期限不超过20个工作日。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构建立客户洗钱风险等级分类制度需要考虑的客户的因素有（）
A.地域因素
B.业务因素
C.行业因素
D.是否为外国政要
[判断题]审核客户诉求地址是否属辖区供电单位,若不是则不需要处置。
A.正确
B.错误
