[多选题]新产品的开发、新业务的拓展、新客户关系的建立，合规重点审核（）
A.本行是否有经营新开发产品、新拓展业务的资格，是否需要报送监管部门审批或备案
B.新产品、新业务的管理制度、操作程序等是否合规，对不合规的部分应如何修改
C.新产品、新业务的交易对象是否具备合法资格，主体间的权利义务是否明确、适当、公平
D.对新产品、新业务中可能存在的合规风险是否采取了充分有效的防范措施，没有采取防范措施或采取的防范措施不到位时，应如何完善
E.对新产品、新业务、新客户准备采取的营销手段、宣传广告等是否合规

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[多选题]合规风险评审会议上，主办部门应对新产品、新业务、新流程形成专门材料，重点对新产品、新业务、新流程存在的（）进行全面揭示，详细说明风险控制/缓释措施。
A.合规风险
B.操作风险
C.反洗钱业务风险
D.声誉风险

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[单选题]公司建立合规联络员制度，各业务部门应当指定至少（）合规联络员，负责合规信息传递、沟通和报告，组织开展本部门合规管理工作。
A.3名
B.2名
C.1名
D.5名

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[单选题]新产品、新业务、新流程销售、运行（）后，主办部门应开展后评估，并将评估报告报送合规部门。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.1年

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[单选题]合规文化基本形成环境氛围建立的表现形式，除了合规从高层做起、合规人人有责还有（）。
A.履行企业社会责任
B.主动杜绝吃、拿、卡、要
C.人人主动合规
D.合规风险有效控制

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[单选题]根据中国南方电网有限责任公司合规管理规定，目前公司合规管理的重点领域，不包括_（）。
A.管制类板块
B.金融业务板块
C.能源保护类板块
D.共享服务支撑体系

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[单选题]内控制度的起草、制定、修订和新产品、新业务的开发由（）完成。
A.各支行
B.各分行
C.各级合规部门
D.各职能部门

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[多选题]对监管政策把握不准的事项，合规重点审核（）
A.是否符合监管意图
B.对潜在风险是否有合适有效的控制措施
C.本行有无资格经营相关事项
D.是否经监管部门审批

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[单选题]公司建立“三位一体”的合规管理模式，设立合规管理三道防线，（）是第一道防线，（）是第二道防线，安全监管、审计、巡视、纪检监察等部门是第三道防线。
A.各业务部门,合规管理归口部门
B.各业务部门，法律管理部门
C.法规部门，各业务部门
D.合规管理归口部门，各业务部门

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[多选题]内控制度与业务流程的制定、修改，合规重点审核（）
A.新业务操作是否需要制定新的内控制度和业务流程
B.现有内控制度、业务流程是否需要修改、完善
C.内控制度、业务流程的制定或修改是否符合法律法规和监管要求
D.内控制度、业务流程的制定或修改与已有的内控制度、业务流程是否协调，是否存在相互矛盾或相互冲突的问题

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[判断题]贷前调查重点检查贷款调查是否依法合规。
A.正确
B.错误

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[单选题]授信项目合规性主要包括：申请人合规性、( )合规性、保证人合规性和抵押物合规性等四个方面
A.申请额度
B.申请期限
C.申请定价
D.申请业务

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[单选题]公司建立（），作为合规风险识别评估的前提。
A.合规承诺书
B.合规义务清单
C.合规风险尽职调查
D.合规法律法规库

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[判断题]合规风险监测是指合规管理部门、各业务部门和各分支机构通过跟踪合规风险监测关键指标、合规风险隐患，对经营管理活动中存在的合规风险进行持续监测的过程。（）
A.正确
B.错误

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