更多"[多选题]按照内控制度规定,投资计划的主要控制点叙述正确的: ( "的相关试题:
[判断题]( )专卖内管部门可以采取检查企业内控制度执行情况的方式参与企业内控制度建设。
A.正确
B.错误
[多选题]专卖内管部门参与企业内控制度建设的主要方式有( )。
A.参与企业内控制度的审核制定。
B.检查企业内控制度的执行情况。
C.负责企业内控制度的存档保管。
D.提出修订完善企业内控制度的意见。
[判断题]( )企业内控制度主要由专卖内管部门牵头制定。
A.正确
B.错误
[多选题]各金融机构要抓紧修改完善征信内控制度，规范业务流程，主要包括：（）。
A.征信宣传
B.数据上报
C.信息查询
D.信息使用
[单选题]企业内控制度是指规范企业生产经营行为，规定流程、程序，明确职能、职责，加强( )的企业内部生产经营管理制度。
A.企业改革。
B.企业管理。
C.内部控制。
D.内部创新。
[判断题]危废产生企业规范化管理指标中制度规定有污染防治责任制度、标识制度、管理计划制度、申报登记制度、源头分类制度、转移联单制度、经营许可证制度、应急预案备案制度。( )
A.正确
B.错误
[单选题]《关于进一步提高我行内审工作效能的通知》中规定,各分支行开展内控制度执行情况自查工作,并（ ）汇总各条线自查情况:
A.按日
B.按月
C.按季
D.按年
[多选题]我行反洗钱相关内控制度中所称反洗钱监控名单,主要包括以下哪些名单?（ ）
A.联合国安理会决议发布的且得到我国承认的恐怖组织.恐怖分子名单,以及被制裁实体和个人名单
B.欧盟发布的制裁名单
C.美国财政部外国资产控制管理局(OFA
D.发布的制裁名单
E.国际刑警组织中国国家中心局发布的涉嫌犯罪的外逃人员名单
F.中国人民银行要求关注的其他需要监测的组织或人员名单
[单选题]按照 《中央企业资产损失责任追究暂行办法》,企业因未建立内控管理制度或者内控管理制度存在重大缺陷,造成企业重大或者特别重大资产损失的,除对其他相关责任人进行责任认定外,企业分管负责人和企业主要负责人应当分别承担 ( )。
A.分管责任和主管责任
B.主管责任和重要领导责任
C.分管领导责任和主管责任
D.分管领导责任和重要领导责任
[判断题]反洗钱内控制度的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。( )
A.正确
B.错误
[单选题]保险业金融机构反洗钱内控制度建立情况，包括客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告操作规程、客户账户风险等级划分等制度的制定情况，并向（）备案。
A.银监局
B.人民银行
C.上级机构
D.董事会
E.略
F.略
G.略
H.略
[判断题]工程项目部应制定资金保障制度,并按制度规定编制安全资金使用计划,并按计划实施。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些（）。
A.反洗钱内控制度必须结合业务
B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易
D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
[单选题]由于银行治理机制缺失、内控制度不够严密造成的风险是（ ）。
A.信用风险
B.操作风险
C.市场风险
D.政策风险
[多选题]巴塞尔委员会《核心原则评价方法》指出内控制度涉及银行的（）
A.组织结构
B.会计政策和程序
C.制衡机制
D.资产和投资的保全
[多选题]对烟时生产环节的检查，需要收集的内控制度包括（ ）。
A.烟叶种植收购合同管理办法
B.（烟种）烟苗管理办法
C.烟用物资管理办法
D.烟叶收购管理办法
[单选题]供电企业根据内控制度、资金安全的要求确定保险柜个数和()。
A.使用人
B.保管人
C.监管人
D.监督人
