更多"[多选题]专卖内管部门参与企业内控制度建设的主要方式有( )。"的相关试题:
[判断题]( )专卖内管部门可以采取检查企业内控制度执行情况的方式参与企业内控制度建设。
A.正确
B.错误
[判断题]( )企业内控制度主要由专卖内管部门牵头制定。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些（）。
A.反洗钱内控制度必须结合业务
B.反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关
C.反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易
D.反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理
[单选题]哪一项不是反洗钱内控制度建设情况的检查需调阅的有关资料()
A.本单位自行制定的反洗钱工作计划
B.本单位制定以正式文件印发的反洗钱内控制度、资料。
C.转发上级部门反洗钱内控制度方面的文件
D.审计工作方案、对本级及下属机构的审计检查报告或专项检查报告、整改报告。
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]哪一项是反洗钱内控制度建设情况中检查方法中的查阅资料的方法()
A.通过调阅被检查单位自行制定或转发上级单位的反洗钱内控制度
B.通过调阅被检查单位的培训档案
C.通过调阅业务反洗钱宣传报告
D.通过调阅被检查单位工作计划
E.略
F.略
G.略
H.略
[单选题]企业内控制度是指规范企业生产经营行为，规定流程、程序，明确职能、职责，加强( )的企业内部生产经营管理制度。
A.企业改革。
B.企业管理。
C.内部控制。
D.内部创新。
[单选题]按照 《中央企业资产损失责任追究暂行办法》,企业因未建立内控管理制度或者内控管理制度存在重大缺陷,造成企业重大或者特别重大资产损失的,除对其他相关责任人进行责任认定外,企业分管负责人和企业主要负责人应当分别承担 ( )。
A.分管责任和主管责任
B.主管责任和重要领导责任
C.分管领导责任和主管责任
D.分管领导责任和重要领导责任
[多选题]按照内控制度规定,投资计划的主要控制点叙述正确的: ( )
A.列入分批需下达的项目要按照项目管理权限审批通过
B.年度计划的预测、编制、下达和调整,按有关授权执行
C.投资计划下达后,分 (子) 公司必须严格执行并组织实施。已下达的投资计划项目,可以根据实际需要由省公司自行调整项目预算
D.在项目批复投资内,按照项目实施计划时间和实际资金支付情况分批下达计划,财务部根据投资计划,对月度投资资金完成报表进行审核,审核无误后保证所需资金的拨付
[多选题]各金融机构要抓紧修改完善征信内控制度，规范业务流程，主要包括：（）。
A.征信宣传
B.数据上报
C.信息查询
D.信息使用
[多选题]我行反洗钱相关内控制度中所称反洗钱监控名单,主要包括以下哪些名单?（ ）
A.联合国安理会决议发布的且得到我国承认的恐怖组织.恐怖分子名单,以及被制裁实体和个人名单
B.欧盟发布的制裁名单
C.美国财政部外国资产控制管理局(OFA
D.发布的制裁名单
E.国际刑警组织中国国家中心局发布的涉嫌犯罪的外逃人员名单
F.中国人民银行要求关注的其他需要监测的组织或人员名单
[判断题]培训的制度由企业制定，制度的主要目的在于调动员工参与培训的积极性，同时也使企业的培训活动系统化、规范化、制度化。
A.正确
B.错误
[单选题]保险业金融机构反洗钱内控制度建立情况，包括客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告操作规程、客户账户风险等级划分等制度的制定情况，并向（）备案。
A.银监局
B.人民银行
C.上级机构
D.董事会
E.略
F.略
G.略
H.略
[判断题]( )我国企业制度创新主要是建立现代企业制度。
A.正确
B.错误
[判断题]安全建设,主要包括安全理论建设、安全规章制度建设、安全设施设备建设、安全管理人才建设、安全文化建设等。()
A.正确
B.错误
[判断题] 安全建设,主要包括安全理论建设、安全规章制度建设、安全设施设备建设、安全管理人才建设、安全文化建设等。
*
A.正确
B.错误
[单选题]由于银行治理机制缺失、内控制度不够严密造成的风险是（ ）。
A.信用风险
B.操作风险
C.市场风险
D.政策风险
[多选题]巴塞尔委员会《核心原则评价方法》指出内控制度涉及银行的（）
A.组织结构
B.会计政策和程序
C.制衡机制
D.资产和投资的保全
