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[单选题]银行应当建立健全企业银行结算账户业务内控合规制度,实行部门相互制衡、相互配合的内控机制。以下不含哪个部门()
A.业务管理
B.运营管理
C.风险管理
D.办公室
[单选题]按照 《中央企业资产损失责任追究暂行办法》,企业因未建立内控管理制度或者内控管理制度存在重大缺陷,造成企业重大或者特别重大资产损失的,除对其他相关责任人进行责任认定外,企业分管负责人和企业主要负责人应当分别承担 ( )。
A.分管责任和主管责任
B.主管责任和重要领导责任
C.分管领导责任和主管责任
D.分管领导责任和重要领导责任
[判断题]反洗钱内控制度的检查、评价部门不应当独立于内部控制制度的制定和执行部门。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行应当建立企业银行结算账户监督检查制度。上级行至少每季度对下级行企业银行结算账户内控制度执行、业务办理、风险管理等情况开展一次监督检查。
A.正确
B.错误
[多选题]按照内控制度规定,投资计划的主要控制点叙述正确的: ( )
A.列入分批需下达的项目要按照项目管理权限审批通过
B.年度计划的预测、编制、下达和调整,按有关授权执行
C.投资计划下达后,分 (子) 公司必须严格执行并组织实施。已下达的投资计划项目,可以根据实际需要由省公司自行调整项目预算
D.在项目批复投资内,按照项目实施计划时间和实际资金支付情况分批下达计划,财务部根据投资计划,对月度投资资金完成报表进行审核,审核无误后保证所需资金的拨付
[多选题]对烟时生产环节的检查，需要收集的内控制度包括（ ）。
A.烟叶种植收购合同管理办法
B.（烟种）烟苗管理办法
C.烟用物资管理办法
D.烟叶收购管理办法
[单选题]供电企业根据内控制度、资金安全的要求确定保险柜个数和（）。
A.使用人
B.保管人
C.监管人
D.监督人
[判断题]金融机构从管理层到一般员工都应对反洗钱内控制度负有责任。( )
A.正确
B.错误
[多选题] 对卷烟、雪茄烟批发企业卷烟经营购进环节检查需要收集的内控制度包括( )。
A.卷烟入库管理制度
B.卷烟仓储管理制度
C.卷烟到货确认制度
D.卷烟扫码制度
[多选题]下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是（ ）
A.反洗钱工作应纳入内部审计范畴
B.反洗钱工作应实行条线管理
C.反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易
D.反洗钱内控制度应满足金融机构内控制度的原则要求
[多选题]我行反洗钱相关内控制度中所称反洗钱监控名单,主要包括以下哪些名单?（ ）
A.联合国安理会决议发布的且得到我国承认的恐怖组织.恐怖分子名单,以及被制裁实体和个人名单
B.欧盟发布的制裁名单
C.美国财政部外国资产控制管理局(OFA
D.发布的制裁名单
E.国际刑警组织中国国家中心局发布的涉嫌犯罪的外逃人员名单
F.中国人民银行要求关注的其他需要监测的组织或人员名单
[判断题]十九届四中全会通过的《決定》指出，要加强系统治理、依法治理、综合治理、源头治理，把我国制度优势更好转化为国家治理效能。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据我行内控制度要求,较高风险客户,经( )审批后再为客户办理业务;高风险客户,经(B)批准后,再为客户办理业务、建立业务关系或对客户的交易方式、交易规模、交易频率和业务类型实施合理限制。
A.会计主管,业务部门负责人
B.支行行长,总行主管行长
C.会计主管,支行行长
D.支行行长,业务部门负责人
[单选题]根据我行内控制度要求,客户及其受益所有人或其交易对手来自于洗钱和恐怖融资高风险国家或者地区、客户的应至少评为( )。
A.低风险
B.较低风险
C.一般风险
D.较高风险
[单选题] 对银行取款后收取的现金,严格执行内控制度,进行现金盘点,做好账务核对、交接工作,经当事人、主管及负责人分别签字确认后暂时留存在营业厅保险柜中,次日上缴。保险柜只可存放电费资金,控制在( )之内,仅限于该营业厅(所)当日向银行解缴款工作时间结束后收取的现金。
A.3万
B.5万
C.10万
D.8万
[单选题]金融机构主要反洗钱内控制度修订、反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更，应当在发生后（ ）工作日内向中国人民银行或其分支机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.20
