[判断题]证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息账户等方面相互分离。( )

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[单项选择]

证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等上严格分离。
Ⅰ.人员
Ⅱ.信息
Ⅲ.账户
Ⅳ.资金

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

[单项选择]证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由（）完成。
A. 业务运作部门
B. 投资银行风险（质量）控制部门
C. 财务管理部门
D. 业务管理部门

[判断题]证券公司对开展的投资银行业务应建立项目管理制度（）

[判断题]从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。( )

[判断题]证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。( )

[判断题]为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )

[多项选择]证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。
A. 经纪业务
B. 自营业务
C. 证券研究
D. 承销业务

[多项选择]证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。
A. 汇率风险
B. 法律风险
C. 财务风险
D. 道德风险

[单项选择]静脉用药调配中心（室）规章制度应当健全，其制度不包括（）
A. 各项管理制度
B. 人员岗位职责
C. 标准操作规程
D. 人员培训制度
E. 人员待遇制度

[多项选择]证券公司的投资银行业务应与( )在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。
A. 受托投资管理业务
B. 结算部门
C. 自营业务
D. 经纪业务

[多项选择]证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A. 介绍业务规则
B. 内部控制
C. 内部稽核
D. 合规检查

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