更多"证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主"的相关试题:
[单项选择]证券公司投资银行业务不包括( )。
A. 承销企业发行的证券
B. 承销政府发行的证券
C. 购买价值低估的股票后再高价卖出的套购活动
D. 提供信用证服务及担保
[多项选择]证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范斟管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。
A. 法律风险
B. 财务风险
C. 汇率风险
D. 道德风险
[多项选择]证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。
A. 法律风险
B. 财务风险
C. 汇率风险
D. 道德风险
[判断题]证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。( )
[判断题]证券公司对开展的投资银行业务应建立项目管理制度（）
[多项选择]监管机构对投资银行业务的非现场检查包括证券公司向（）报送年度报告。
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 中国证券登记结算公司
D. 中国证监会
[多项选择]中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向（）报送年度报告。
A. 证券交易所
B. 中国证券业协会
C. 中国证监会
D. 中国证券登记结算公司
[多项选择]证券公司的投资银行业务应与（）在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。
A. 受托投资管理业务
B. 结算部门
C. 自营业务
D. 经纪业务
[单项选择]为建立投资风险约束机制，有效地控制投资规模、提高投资效益，国家对于固定投资实行( )制度。
A. 资金
B. 注册资金
C. 准资本金
D. 资本金
[单项选择]为建立投资风险约束机制、有效地控制投资规模、提高投资效益，国家对于固定资产投资实行 ( )制度。
A. 注册资金
B. 资本金
C. 资金
D. 准资本金
[多项选择]基金投资风险控制的具体措施包括
____
。
A. 实行内部监察稽核控制
B. 采取投资风险管理技术和控制程序
C. 建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度
D. 明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征
[多项选择]证券投资中风险控制的种类包括（）
A. 回避风险
B. 减少风险
C. 留置风险
D. 分散风险
E. 集中风险
[单项选择]（）主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
A. 投资决策委员会
B. 风险控制委员会
C. 投资部
D. 研究部
[单项选择]为建立投资风险约束机制，有效地控制投资规模，提高投资效益，我国从1996年开始对固定资产项目试行( )制度。
A. 债务资金
B. 准资本金
C. 资本金
D. 注册资本金
[判断题]客户通过选择优秀的理财师控制理财服务过程中的信用风险和投资风险。（）
