更多"证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营"的相关试题:
[判断题]证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离，独立运行。( )
[判断题]证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。( )
[判断题]从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。( )
[判断题]证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。 ( )
[判断题]为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用。( )
[判断题]证券公司应通过部门设置、人员管理、信息管理等方面的隔离措施，建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度。( )
[多项选择]证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。
A. 汇率风险
B. 法律风险
C. 财务风险
D. 道德风险
[多项选择]证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。
A. 经纪业务
B. 自营业务
C. 证券研究
D. 受托投资管理业务
[多项选择]证券公司的投资银行业务应与( )在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。
A. 受托投资管理业务
B. 结算部门
C. 自营业务
D. 经纪业务
[多项选择]证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行（）等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
A. 介绍业务规则
B. 内部控制
C. 内部稽核
D. 合规检查
[多项选择]中国证监会对投资银行业务的非现场检查包括证券公司应向（）报送年度报告。
A. 证券交易所
B. 中国证券业协会
C. 中国证监会
D. 中国证券登记结算公司
[判断题]证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（）
