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[单项选择]未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。
A. 责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
B. 责令改正，单处或者并处1万元以下罚款
C. 给予警告，单处5万元以下罚款
D. 给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
[单项选择]未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 15%
[单项选择]未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A. 3%
B. 5%
C. 10%
D. 15%
[单项选择]证券公司申请介绍业务资格时，中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A. 5
B. 15
C. 20
D. 30
[单项选择]申请基金代销业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当白变化发生之日( )内向中国证监会提交更新材料。
A. 15个工作日
B. 10个工作日
C. 8个工作日
D. 5个工作日
[多项选择]申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A. 经营计划
B. 公司章程草案
C. 设立期货公司申请书
D. 发起人名单及其审计报告
[单项选择]申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A. 发起人名单及其审计报告
B. 设立期货公司申请书
C. 利润预测
D. 公司章程草案
[判断题]基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。 ( )
[多项选择]证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交的申请材料有（）。
A. 分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
B. 关于技术系统准备情况的说明
C. 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
D. 介绍业务资格申请书
[多项选择]申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（）。
A. 2名推荐人的书面推荐意见
B. 期货从业人员资格证书
C. 资质测试合格证明
D. 申请书
[多项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A. 《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
B. 从事金融期货结算业务的计划书
C. 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
D. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
B. 申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
C. 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告
D. 申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表
[多项选择]基金管理人应向中国证监会提交（ ）等募集申请材料
A. 基金合同草案
B. 基金上市交易公告书
C. 托管协议草案
D. 招募说明书草案
[单项选择]期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A. 停业申请书
B. 停业决议文件
C. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
D. 申请日前2个月月末的风险监管报表
[多项选择]期货公司变更注册资本，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A. 股东变更出资的合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
B. 变更注册资本的详细方案
C. 模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
D. 股东会关于变更注册资本的决议文件
[判断题]未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所。（）
[判断题]未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。（）
