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[判断题]基金管理人募集开放式基金应当按照《中华人民共和国证券法》和中国证监会的规定提交申请材料。（）
[单项选择]申请基金代销业务资格的机构，应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当白变化发生之日( )内向中国证监会提交更新材料。
A. 15个工作日
B. 10个工作日
C. 8个工作日
D. 5个工作日
[单项选择]以下不属于中国证监会对基金募集申请材料的齐备性审查的是（）。
A. 申请报告
B. 基金合同草案
C. 上市公告书
D. 招募说明书草案
[多项选择]申请期货公司经理层人员的任职资格，应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有（）。
A. 2名推荐人的书面推荐意见
B. 期货从业人员资格证书
C. 资质测试合格证明
D. 申请书
[多项选择]申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A. 经营计划
B. 公司章程草案
C. 设立期货公司申请书
D. 发起人名单及其审计报告
[多项选择]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A. 董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
B. 客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
C. 净资本等指标的计算表及相关说明
D. 关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
[单项选择]申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A. 发起人名单及其审计报告
B. 设立期货公司申请书
C. 利润预测
D. 公司章程草案
[判断题]基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。 ( )
[多项选择]证券公司申请介绍业务时，应当向中国证监会提交的申请材料有（）。
A. 分管介绍业务的有关负责人简历、相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
B. 关于技术系统准备情况的说明
C. 与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
D. 介绍业务资格申请书
[判断题]基金的募集是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件、发售基金份额、募集基金的行为，是基金投资的起点。( )
[单项选择]证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。
A. 介绍业务资格申请书
B. 董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议
C. 净资本等指标的计算表及相关说明
D. 全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同～机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
[判断题]基金管理人应当将基金募集期内募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。( )
[多项选择]期货公司申请变更5%以上的股权，应当向中国证监会提交的申请材料有（）。
A. 股东会关于变更股权的决议文件
B. 股权转让合同，以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
C. 间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
D. 拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议
[多项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A. 《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
B. 从事金融期货结算业务的计划书
C. 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
D. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
B. 申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证
C. 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告
D. 申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表
[单项选择]期货公司停业的，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。
A. 停业申请书
B. 停业决议文件
C. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
D. 申请日前2个月月末的风险监管报表
