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[单项选择]申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
A. 发起人名单及其审计报告
B. 设立期货公司申请书
C. 利润预测
D. 公司章程草案
[单项选择]期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
A. 停业申请书
B. 停业决议文件
C. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
D. 申请日前2个月月末的风险监管报表
[多项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格时,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A. 《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》
B. 从事金融期货结算业务的计划书
C. 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
D. 加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件
[单项选择]期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料不包括()。
A. 终止营业部申请书
B. 营业部的管理制度文本
C. 拟终止营业部的决议文件
D. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
[多项选择]申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A. 经营计划
B. 公司章程草案
C. 设立期货公司申请书
D. 发起人名单及其审计报告
[单项选择]证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括()。
A. 介绍业务资格申请书
B. 董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议
C. 净资本等指标的计算表及相关说明
D. 全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同~机构控制的情况说明,该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
[多项选择]期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A. 股东变更出资的合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
B. 变更注册资本的详细方案
C. 模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
D. 股东会关于变更注册资本的决议文件
[多项选择]期货公司停业的,应当向中国证监会提交下列()等申请材料。
A. 停业申请书
B. 停业决议文件
C. 中国证监会规定的其他材料
D. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
[多项选择]期货公司申请变更5%以上的股权,应当向中国证监会提交的申请材料有()。
A. 股东会关于变更股权的决议文件
B. 股权转让合同,以及其他股东放弃优先购买权的承诺书
C. 间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
D. 拟增加出资额的股东的股东会或者董事会作出的相关决议
[多项选择]期货公司停业的,应当向中国证监会提交以下哪些申请材料?()。
A. 停业决议文件
B. 拟恢复营业的时间
C. 停业申请书
D. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告
[多项选择]期货公司变更注册资本,应当向中国证监会提交下列哪些申请材料?()
A. 变更后期货公司股东股权背景情况图
B. 股东会关于变更注册资本的决议文件
C. 间接持有期货公司5%及以上股权的自然人情况申报表
D. 模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表
[多项选择]期货公司营业部终止的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交以下()申请材料。
A. 终止营业部申请书
B. 拟终止营业部的决议文件
C. 期货从业人员资格证书复印件
D. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告
[多项选择]申请期货公司财务负责人任职资格的,应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。
A. 期货从业人员资格证书
B. 任职资格申请表
C. 身份、学历、学位证明
D. 会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
[多项选择]根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料包括()。
A. 变更住所的详细计划
B. 拟变更后的住所所有权或者使用权证明
C. 拟变更后的住所消防检验合格证明
D. 妥善处理客户保证金和持仓的报告
[多项选择]期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?()
A. 变更营业部营业场所申请书
B. 变更营业部营业场所的详细计划
C. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[多项选择]期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列()申请材料。
A. 妥善处理客户保证金和持仓的报告
B. 拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
C. 变更住所的详细计划
D. 变更住所通知书
[多项选择]期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料?()
A. 拟设立营业部的决议文件
B. 营业部的管理制度文本
C. 拟任负责人任职资格申请材料或证明
D. 营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
[单项选择]期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年