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发布时间:2023-11-18 06:28:37

[多项选择]对首批申请融资融券试点的证券公司应当满足的条件有( )。
A. 最近6个月净资本均在50亿元以上
B. 最近一次证券公司分类评级为A类
C. 具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高
D. 已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

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[多项选择]首批申请试点的证券公司应当满足的条件有( )。
A. 最近6个月净资本均在50亿元以上
B. 最近一次证券公司分类评价为A类
C. 具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高
D. 已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
[多项选择]以下属于首批申请试点的证券公司应当满足的条件有( )。
A. 客户交易结算资金第三方存管有效实施
B. 账户开立、管理规范,客户资料完整真实
C. 建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系
D. 未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形
[单项选择]依据中国证监会颁布的《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,对首批申请试点融资融券的证券公司,最近6个月净资本均在( )以上。
A. 20亿元
B. 30亿元
C. 50亿元
D. 80亿元
[判断题]关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。 ( )
[单项选择]首批申请试点的证券公司,最近一次证券公司分类评价为( )。
A. A类
B. AA类
C. AAA类
D. AAA+类
[判断题]证券公司申请融资融券业务试点应当经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 ( )
[多项选择]根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。
A. 经营证券经纪业务已满2年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B. 公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
D. 财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
[单项选择]依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近6个月( )均在12亿元以上。
A. 总资产
B. 净资产
C. 净资本
D. 客户资金存款
[多项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件有( )。
A. 经营证券经纪业务已满2年
B. 公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C. 财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D. 客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
[多项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。
A. 公司治理健全,内部控制严格有效
B. 财务状况良好
C. 经营证券经纪业务已满3年
D. 客户资产安全,完整,客户交易结算资金第三存管方案已经证监会认可
E. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理

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