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发布时间:2023-12-23 06:31:04

[单项选择]首批申请试点的证券公司,最近一次证券公司分类评价为( )。
A. A类
B. AA类
C. AAA类
D. AAA+类

更多"首批申请试点的证券公司,最近一次证券公司分类评价为( )。"的相关试题:

[单项选择]依据中国证监会颁布的《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,对首批申请试点融资融券的证券公司,最近6个月净资本均在( )以上。
A. 20亿元
B. 30亿元
C. 50亿元
D. 80亿元
[多项选择]首批申请试点的证券公司应当满足的条件有( )。
A. 最近6个月净资本均在50亿元以上
B. 最近一次证券公司分类评价为A类
C. 具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高
D. 已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
[多项选择]以下属于首批申请试点的证券公司应当满足的条件有( )。
A. 客户交易结算资金第三方存管有效实施
B. 账户开立、管理规范,客户资料完整真实
C. 建立了以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系
D. 未出现客户资产被挪用等侵害客户权益的情形
[多项选择]对首批申请融资融券试点的证券公司应当满足的条件有( )。
A. 最近6个月净资本均在50亿元以上
B. 最近一次证券公司分类评级为A类
C. 具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券,自有资金占净资本的比例相对较高
D. 已开发完成融资融券业务交易结算系统,并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试
[单项选择]依照中国证监会《证券公司融资融券业务试点管理方法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,必须满足最近6个月( )均在12亿元以上。
A. 总资产
B. 净资产
C. 净资本
D. 客户资金存款
[判断题]证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近12个月净资本均在12亿元以上。()
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,要求公司财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在( )以上。
A. 8亿元
B. 10亿
C. 11亿元
D. 12亿元
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[多项选择]申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求( )
A. 客户资产管理业务,证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作
B. 既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资本不低于8亿元
C. 设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模
D. 证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营12个月以上(含12个月)
[多项选择]甲证券公司欲申请融资融券业务试点,下列情形符合申请条件的有( )。
A. 经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B. 客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
C. 财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近3个月净资本均在12亿元以上
D. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
[单项选择]某单位拟申请乙级评价资质,评价范围为一般项目环境影响报告表,依据《建设项目环境影响评价资质管理办法》该单位的环境影响评价专职技木人员至少为( )。
A. 6 人
B. 8 人
C. 10 人
D. 12 人

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