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发布时间:2023-12-22 19:13:59

[多项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件有( )。
A. 经营证券经纪业务已满2年
B. 公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C. 财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
D. 客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排

更多"证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件有( )。"的相关试题:

[多项选择]根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括()。
A. 客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排
B. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
C. 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度
D. 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
[多项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。
A. 经营证券经纪业务已满2年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B. 公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C. 公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
D. 财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满( ),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满( )年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 7
[判断题]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满2年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。( )
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:经营证券经纪业务已满(),且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A. 1年 
B. 2年 
C. 3年 
D. 5年
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件之一是:公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[单项选择]证券公司申请融资融券业务试点,应当经营证券经纪业务已满()年。
A. 2 
B. 3 
C. 4 
D. 5
[判断题]关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。 ( )

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