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[多项选择]基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系,包括( )。
A. 设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B. 向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C. 准确记录客户投诉的内容,为保护客户的隐私,投诉电话不得录音
D. 评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
[多项选择]基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法,正确的有( )
A. 应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B. 向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C. 准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,但不能对投诉电话录音
D. 评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
[多项选择]基金销售机构应制定客户服务标准,对( )进行规范。
A. 服务对象
B. 服务内容
C. 服务理念
D. 服务程序
[多项选择]基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度,重点关注基金销售业务中的异常交易行为,主要包括( )。
A. 投资人频繁开立、撤销账户的行为
B. 基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为
C. 超过约定时间进行资金划付的行为
D. 反洗钱相关法律法规规定的异常交易
[单项选择]期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果()。
A. 公布
B. 存档
C. 销毁
D. 公布之后销毁
[多项选择]基金销售机构应( )。
A. 不在同一时间代销多只基金
B. 关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C. 为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份
D. 在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》
[多项选择]基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循()。
A. 投资人利益优先原则
B. 全面性原则
C. 客观性原则
D. 及时性原则
[多项选择]基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度,具体包括( )。
A. 完善销售人员招聘程序
B. 建立科学合理的销售绩效评价体系
C. 建立健全基金销售人员管理档案
D. 建立员工培训制度
[单项选择]基金销售机构应在基金投资者( )购买基金产品时或定期、不定期对已购买基金投资者的风险承受能力进行调查和评价。
A. 首次
B. 再次
C. 每次
D. 最后一次
[判断题]基金销售机构应在基金投资者首次购买基金时对已购买基金投资者的风险承受能力当面进行调查和评价,而不能以信函或网络的方式进行调查。 ( )
[多项选择]基金销售机构应制定完善的资金清算流程,确保基金销售资金的清算与交收的( ),保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。
A. 安全性
B. 及时性
C. 高效性
D. 合理性
[单项选择]基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告和建议职能。这是( )的主要内容。
A. 信息技术内部管理控制
B. 会计系统内部控制
C. 销售业务流程控制
D. 监察稽核控制
[多项选择]基金销售机构应按照法律法规和基金合同的约定,向投资人收取( )等费用。
A. 认购费、申购费
B. 赎回费
C. 转换费
D. 销售服务费
[单项选择]对每一起客户投诉及其处理都要做出详细的记录,为以后更好地处理客户投诉提供参考,这属于处理客户投诉的()原则。
A. 有章可循
B. 及时处理
C. 分清责任
D. 留档分析
[单项选择]关于基金销售机构处理客户投诉应当采取的措施,下列说法错误的是( )。
A. 设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B. 评估客户投诉风险,采取适当措施,及时、妥善处理客户投诉
C. 准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,投诉电话应当录音
D. 根据客户投诉总结相关问题,想方设法回避承担客户投诉的相关责任