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[单项选择]期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当()。
A. 及时向主管部门报告
B. 拒绝为其提供服务
C. 及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D. 仍然听其指示行事,维护投资者的利益
[单项选择]期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )。
A. 及时向主管部门报告
B. 公平对待该投资者
C. 及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D. 了解投资者的投资目标
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
A. 报告中国期货业协会
B. 报告中国证监会派出机构
C. 报告期货交易所
D. 及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
[判断题]投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。
[多项选择]期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A. 谨慎
B. 诚实
C. 客观
D. 毫无保留
[判断题]期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后,仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。()
[多项选择]期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的(),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A. 风险偏好
B. 财务状况
C. 投资经验
D. 投资目标
[多项选择]期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的( )。
A. 工作能力
B. 财务状况
C. 投资目标
D. 投资经验
[单项选择]当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
A. 所在地期货交易所
B. 所在期货经营机构
C. 中国期货业协会
D. 所在地中国证监会派出机构
[单项选择]期货从业人员应当如实向投资者申明其(),不得向投资者提供虚假文件、材料。
A. 行业背景
B. 执业能力
C. 人脉关系
D. 经济状况