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[单项选择]期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应()。
A. 及时向主管部门报告
B. 公平对待该投资者
C. 及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D. 了解投资者的投资目标
[单项选择]期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应当()。
A. 及时向主管部门报告
B. 拒绝为其提供服务
C. 及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险
D. 仍然听其指示行事,维护投资者的利益
[单项选择]根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。
A. 报告中国期货业协会
B. 报告中国证监会派出机构
C. 报告期货交易所
D. 及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
[判断题]投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。
[判断题]如发现违法违规行为时,应告知当事人违法违规事实和查处依据,并告知其依法享有的权利。
[多项选择]期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A. 谨慎
B. 诚实
C. 客观
D. 毫无保留
[判断题]如果理由充分,期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务,共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。()
[判断题]期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后,仍应当保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。()
[判断题]期货从业人员与投资者或所在期货经营机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请民间仲裁委员会进行调解。()
[多项选择]期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的(),并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
A. 风险偏好
B. 财务状况
C. 投资经验
D. 投资目标
[单项选择]期货从业人员在向投资者提供服务时,应()对待投资者。
A. 公平
B. 公开
C. 合理
D. 合法
[判断题]期货从业人员不得协助投资者采取虚报申报等手段规避股指期货投资者适当性标准要求。()
[多项选择]期货从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的()。
A. 财务状况
B. 投资经验
C. 投资目标
D. 家庭状况