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[判断题]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制,由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施.
[多项选择]证券公司自营业务风险的监控包括( )。
A. 自营业务的规模控制
B. 自营业务的比例控制
C. 自营业务的内部控制
D. 自营业务的外部控制
[多项选择]自营业务的风险主要包括( )。
A. 操作风险
B. 经营风险
C. 市场风险
D. 政策风险
[多项选择]证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则包括( )。
A. 内部监察原则
B. 外部防范原则
C. 重点防范原则
D. 综合防范原则
[多项选择]证券公司自营业务的风险主要包括( )。
A. 操作风险
B. 政策风险
C. 市场风险
D. 经营风险
E. 委托风险
[单项选择]以下不属于证券自营业务风险的是( )。
A. 法律风险
B. 市场风险
C. 政策风险
D. 经营风险
[多项选择]根据自营业务的特征,下列属于自营业务经营风险的有( )。
A. 因操纵市场行为时证券公司遭受法律制裁而导致的损失
B. 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
C. 由于管理不善而造成的损失
D. 由于内部控制不严格而造成的损失
E. 由于投资决策失误而造成的损失
[多项选择]以下关于自营业务风险的监控说法正确的是( )。
A. 自营股票规模不得超过净资本的100%
B. 证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C. 持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%
D. 持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%
E. 对于违反规定比例的,在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备
[多项选择]证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( )。
A. 规模失控
B. 账外自营
C. 内幕交易
D. 信用交易
[多项选择]自营业务的风险主要有( )
A. 合规风险
B. 市场风险
C. 经营风险
D. 政策风险
[单项选择]建立健全自营业务风险监控系统的功能,应在监控系统中设置相应的(),通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A. 风险预警指标
B. 风险监控阀值
C. 敏感性指标
D. 风险测量阀值