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[多项选择]中国证监会对证券公司的承销业务进行自查,内容包括()。
A. 承销业务基本情况
B. 合规性自查
C. 内部管理措施
D. 对发行人的检查
[多项选择]下列属于与承销业务有关的自查内容的是( )。
A. 承销业务的基本情况
B. 合规性自查
C. 存在的问题分析
D. 内部管理措施
[多项选择]中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括()。
A. 机构、制度与人员的检查
B. 证券公司的年度报告
C. 董事会报告
D. 财务报表附注
[多项选择]中国证监会的非现场检查的内容主要包括( )。
A. 要求证券公司报送专门检查报告
B. 证券公司的年度报告报送单位规定
C. 证券公司董事会报告内容规定
D. 证券公司财务报表附注内容规定
[多项选择]中国证监会的非现场检查包括( )。
A. 证券公司的年度报告
B. 董事会报告
C. 制度与人员的检查
D. 财务报表附注等的检查
[判断题]董事会报告和证券公司的年度报告是中国证监会的非现场检查的内容。( )
[多项选择]下列属于与成效业务有关的自查内容的有( )。
A. 承销业务的基本情况
B. 内部管理措施
C. 合规性自查
D. 存在的问题分析
[多项选择]下列属于中国证监会的非现场检查的有( )。
A. 证券公司的年度报告
B. 董事会报告
C. 财务报表附注
D. 与承销业务有关的自查内容.
[多项选择]中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括()。
A. 机构
B. 制度
C. 人员
D. 董事会报告