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[多项选择]中国证监会对证券公司承销业务的现场检查包括( )。
A. 机构、制度的检查
B. 年度报告的检查
C. 业务的检查
D. 人员的检查
[单项选择]中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的现场检查包括()。
A. 机构、制度与人员的检查
B. 分析财务报表附注
C. 分析董事会报告
D. 分析证券公司年度报告
[多项选择]中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括()。
A. 机构、制度与人员的检查
B. 证券公司的年度报告
C. 董事会报告
D. 财务报表附注
[多项选择]中国证监会对证券公司的承销业务进行自查,内容包括()。
A. 承销业务基本情况
B. 合规性自查
C. 内部管理措施
D. 对发行人的检查
[多项选择]在中国证监会的现场检查中,中国证监会各派出机构对辖区内的证券公司进行检查,其重要内容是证券承销业务的______。
A. 安全性
B. 精确性
C. 正常性
D. 合规性
[单项选择]根据《证券发行与承销管理办法》规定,证券公司承销未经核准的证券,自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
[单项选择]中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括( )。
A. 警告
B. 罚款
C. 暂停其从事证券业务
D. 公开谴责
[单项选择]证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起( )个月不得参与证券承销。
A. 24
B. 30
C. 36
D. 48
[多项选择]中国证监会对证券公司的检查方式包括()。
A. 现场检查
B. 非现场检查
C. 书面审查
D. 谈话
[单项选择]《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定,经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
A. 为单一客户办理定向资产管理业务
B. 为多个客户办理集合资产管理业务
C. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D. 为单一客户办理集合资产管理业务