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[多项选择]下列属于与成效业务有关的自查内容的有( )。
A. 承销业务的基本情况
B. 内部管理措施
C. 合规性自查
D. 存在的问题分析
[多项选择]以下属于承销说明书的内容的是( )。
A. 承销方式
B. 承销股票的种类、数量、金额及发行价格
C. 违约责任
D. 承销期及起止日期
[多项选择]中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括______。
A. 合规性自查
B. 内部管理措施
C. 存在的问题分析
D. 承销业务的基本情况
[多项选择]以下属于承销说明书内容的是（）。
A. 承销方式
B. 承销股票的种类、数量、金额及发行价格
C. 违约责任
D. 承销期及起止日期
[多项选择]下列各项属于承销说明书内容的是( )。
A. 承销方式
B. 承销证券的种类、数量、金额及发行价格
C. 违约责任
D. 承销团各成员的承销份额
E. 承销期及起止日期
[多项选择]中国证监会对证券公司的承销业务进行自查，内容包括（）。
A. 承销业务基本情况
B. 合规性自查
C. 内部管理措施
D. 对发行人的检查
[判断题]不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。
[判断题]从事证券业务的会计审计机构与证券承销商一样，都属于证券中介服务机构。( )
[简答题]XYZ会计师事务所为了保证其执业行为符合注册会计师职业道德的规范，正在对近期承接的业务进行自查，并发现了以下情况。请针对每种情况，指出有无违反中国注册会计师职业道德的行为。如有，请进一步具体说明违反了哪些规定。
（1）XYZ会计师事务所于2005年6月承接了拟设立的外商投资企业Z公司注册资本第三期（最后一期）出资的审验业务。该公司第一及第二期出资均系ABC会计师事务所审验。XYZ所的注册会计师A在执行审验过程中，发现前两期出资的审验结论有明显的重大失误，原本决定通过Z公司与前任事务所联系安排三方会谈，但鉴于前后任注册会计师的联系仅限于审计业务，并未包括验资业务，因此决定在第三期审验的验资报告中进行适当处理。
（2）注册会计师B在执行了W上市公司会计报表审计业务并出具了审计报告后，报告尚未对外公布购入了该公司50万元的股票。XYZ事务所的负责人得知这一情况后，当即要求B放弃持有W公司的股票。B认为职业道德虽禁止注册会计师在与被审计单位存在重大经济利益的情况下执行该单位的审计业务，但由于其购买股票的行为是在审计业务完成之后发生的，并不违反职业道德的规定。
（3）XYZ会计师事务所的助理人员C于2005年2月取得注册会计师证书。事务所决定，自4月份起，派其前往外地客户——JY民营航空公司负责审计工作。C认为自己虽然从事审计工作多年，但并不熟悉该航空业业务和会计实务，难以胜任，并将此观点告知事务所。事务所决定另一航空公司已退休的前任财务主管担任张某的业务助理。
（4）一家专门从事软件研发的S公司为了推销其新近研发的财务软件，要求租用XYZ事务所的一间闲置的办公室向前来洽谈业务的客户演示其新产品。XYZ事务所为了向用户负责，要求其对新产品质进行鉴定，在获取质量鉴定证明并确认其优越、领先的性能之后，与S公司签订了房屋租赁合同，房屋租赁费用符合当地的行情。合同约定，S公司在XYZ所从事产品宣传必须遵守国家相关法规定，不得骚扰、欺诈顾客，不得出现任何有关S公司的名称、地址等资料。
[多项选择]证券经纪业务营销人员应当重点熟悉和掌握《证券法》中与其证券经纪业务营销活动密切相关的有关内容，并在从事营销活动时严格遵守。这些内容主要包括( )。
A. 有关禁止操纵市场行为的规定
B. 禁止欺诈客户行为的规定
C. 禁止内幕交易行为的规定
D. 有关证券从业人员的规定
[单项选择]( )负责融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
A. 董事会
B. 业务决策机构
C. 业务执行部门
D. 分支机构负责人
[判断题]业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。( )
